Принципы планирования расследования преступлений в криминалистике. Понятия и принципы планирования расследования

Планирование расследования определяется как мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.
Чтобы планирование расследования достигало этих целей, оно должно основываться на определенных принципах. Принципами планирования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.
Необходимо выделить три главных принципа планирования.
1. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии, все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению, точно обозначены сроки их проведения и исполнители. Бессмысленно, например, указывать в плане: «провести допросы свидетелей», «провести обыски у подозреваемых» и т.д.; такой план практически ничего не дает. В нем должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия.
2. Принцип индивидуальности означает недопустимость шаблона, обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех особенностей этого дела. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового.
В то же время полностью оправдывает себя использование типовых планов (программ) расследования по делам определенных категорий при наличии аналогичных следственных ситуаций. Как известно, в криминалистической методике разработаны типовые программы действий для наиболее характерных ситуаций, складывающихся при расследовании различных видов преступлений. Например, по делам о мошенничестве, если подозреваемый задержан на месте происшествия или сразу после совершения мошенничества, рекомендуется провести: личный обыск подозреваемого; его допрос; допрос потерпевшего; обыск по месту жительства мошенника; осмотр изъятых у него, а также полученных от него потерпевшим предметов и т.д. Эти следственные действия должны планироваться практически по каждому конкретному делу о мошенничестве при наличии соответствующей ситуации.
Разумеется, любой план, построенный на основе типовой программы, все равно наполняется конкретным содержанием исходя из особенностей расследуемого дела.
3. Принцип динамичности (непрерывности) означает, что процесс расследования – это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее. Так, в результате проверки одной из версий может отпасть другая версия либо, напротив, возникнет новая версия, которая ранее не выдвигалась; обнаружение при обыске по месту жительства подозреваемого орудия преступления может сделать ненужным планировавшийся ранее обыск другого подозреваемого и т.д. Необходимость постоянной корректировки составляет одно из принципиальных отличий планов расследования от большинства других планов.
Помимо плана расследования по делу, составляются планы проведения наиболее сложных и ответственных следственных действий.
Планы расследования по уголовным делам могут составляться в различных формах. Наиболее распространенная форма – по версиям. При этом в плане отражаются: следственные версии, следственные действия и другие мероприятия по проверке каждой из намеченных версий; сроки исполнения каждого следственного действия или иного мероприятия; исполнители.
Иногда вводится также специальная графа для отметок об исполнении или других примечаний.
При расследовании многоэпизодных дел форма плана несколько усложняется. В таких случаях в плане вначале указываются общие версии, а в дальнейшем он строится по отдельным эпизодам расследуемого преступления.
Еще одна разновидность плана – по лицам (подозреваемым или обвиняемым). Структурно такой план аналогичен предыдущему, но в первой графе вместо содержания эпизодов указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых.
В плане отдельного следственного действия отражаются:
цель следственного действия (или вопросы, подлежащие выяснению);
точное время проведения;
место проведения;
круг лиц, которые будут оказывать помощь следователю в проведении следственного действия, распределение обязанностей между ними;
технические средства, которые будут применяться при проведении следственного действия для фиксации его хода и результатов (следственный чемодан, магнитофон, видеокамера);
тактика проведения следственного действия;
тактика его фиксации и т.д.
При расследовании сложных многоэпизодных преступлений помимо планов, в качестве дополнений к ним, нередко применяется вспомогательная документация: схемы преступных связей подозреваемых или обвиняемых, карточки (листы) на каждого обвиняемого (так называемые «лицевые счета»), карточки на свидетелей и др.
В «лицевых счетах» на обвиняемых обычно указываются:
формулировка обвинения;
доказательства, подтверждающие обвинение (с указанием листов дела);
доводы обвиняемого в свою защиту;
результаты проверки утверждений обвиняемого;
данные, характеризующие личность обвиняемого;
вопросы, подлежащие выяснению;
отметки о датах избрания в отношении данного лица меры пресечения, предъявления обвинения и т.д.
Эти данные, собранные в одном месте и в легко обозримом виде, помогают правильно организовать расследование, решить вопрос о его полноте, облегчают составление обвинительного заключения.
Еще одна форма вспомогательной документации, применяемая при расследовании по групповым делам, – так называемая «схема-шахматка». В ней по вертикали указываются фамилии подозреваемых или обвиняемых, а по горизонтали – эпизоды их преступной деятельности. В клетках, образуемых пересечением горизонтальных и вертикальных полос (граф), можно, в частности, показать, участвовало ли данное лицо в том или ином эпизоде преступной деятельности группы, какими доказательствами его виновности располагает следователь и т.д.

Еще по теме 4.3. Понятие и принципы планирования расследования. Виды и формы планов:

1. 9.1. Производственное планирование: принципы, методы. Виды планов
2. 10.1. Предварительное расследование: понятие и формы. Органы и должностные лица, осуществляющие предварительное расследование

Вопросы криминалистики и судебных экспертиз

УДК 343.985(470)

ПРИНЦИПЫ ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

© Курьянова Ю. Ю., 2009

В статье рассматриваются принципы организации и планировании расследования преступлений. Уделено внимание не только традиционным принципам, но и спорным, отмечаемым не всеми авторами.

Ключевые слова: криминалистика; планирование расследования; принципы планирования; пре-

ступление; деятельность следователя; гипотеза

Успешность выполнения следователем возложенных на него законом обязанностей во многом зависит от осуществления такого важного условия, как планирование расследования преступлений.

Не останавливаясь на подробном анализе точек зрения относительно понятия «планирование расследования преступлений», отметим, что все позиции авторов сводятся к тому, что планирование расследования - это деятельность следователя, заключающаяся в определении задач, которые предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

Как и любому правовому институту, «планированию расследования преступлений свойствен ряд принципов, которые обеспечивают предельную эффективность расследования. Напомним, что слово «принцип» (от лат. principium) переводится как «начало», «основа». В современной науке «принцип» понимается очень широко - не только как основа чего-либо, но и как познанный закон, исходное начало, аксиома, основное положение, общее предположение, общее требование, норма, предписание, руководящее указание и др. Несмотря на множество толкований данного понятия, все они обладают рядом общих черт, и по своему происхождению все принципы можно отнести к одному из двух источников. В первом случае в основе принципов лежит

познанный закон, и они отражают его. Во втором - принципы зависят от целей деятельности, представлений о ее эффективности, правильности и поэтому задаются априорно, руководствуясь соображениями, которые обычно лежат за пределами самой деятельности .

Исходя из этого, принципы планирования расследования преступлений можно определить как общие требования (основные правила), которыми следует неукоснительно руководствоваться в процессе рассматриваемой мыслительной деятельности.

Несмотря на достаточно длительный период обсуждения принципов планирования расследования преступлений в научной литературе, авторы до сих пор не могут прийти к единому мнению относительно их количества, содержания, происхождения. В данной статье с критической точки зрения попытаемся рассмотреть все известные принципы расследования преступлений.

Принципы планирования расследования преступлений условно можно подразделить на две категории. К первой группе относятся принципы, сущность которых не подвергается никаким сомнениям: принципы законности, обоснованности, полноты, научности, гипотетичности, соответствия формы и содержания планирования, реальности, оптимальности и экономичности. Кратко остановимся на каждом из них.

1. Принцип законности планирования расследования преступлений. Действительно, как было отмечено выше, планиро-

вание расследования - это деятельность следователя, поэтому во исполнение ст. 5 УПК РФ следователь при осуществлении данной деятельности обязан руководствоваться нормами Конституции РФ, Уголовно-процессуального кодекса РФ, иных нормативно-правовых актов .

2. Принцип обоснованности планирования расследования преступлений. Все намеченное в плане должно иметь достаточное основание, базироваться на определенных данных. Выдвигаемые следователем версии и определяемые задачи расследования должны вытекать из оценки имеющейся информации.

3. Принцип полноты планирования расследования преступлений. План должен предусматривать максимально возможную полную программу расследования. Это относится как к расследованию по делу в целом, так и к решению отдельных вопросов, производству отдельных следственных действий. Полнота планирования создает условия для обеспечения раскрытия преступления в полном объеме, достоверного установления обстоятельств дела, полного, всестороннего и объективного расследования.

4. Принцип научности планирования расследования преступлений. Не вызывает сомнений, что следователь при составлении плана расследования преступлений должен опираться на положения, разработанные в науки, причем не только в юридической, но и иных отраслях науки. Так, при составлении плана следователь может предусмотреть применение различных современных технических средств, разработанных на основании исследований технических, точных и естественных наук. И уж вполне закономерно, что при составлении плана необходимо руководствоваться положениями, разработанными юридической наукой, и, прежде всего, криминалистикой.

5. Принцип гипотетичности планирования расследования преступлений. Закономерным является также и то, что в процессе проведения предварительного следствия план, разработанный следователем на первоначальном этапе расследования, подлежит последующей корректировке. Таким образом, можно сказать, что первоначальный план представляет собой предположение (гипотезу) следователя о том, как, каким образом будет проходить расследование.

6. Принцип соответствия формы и содержания планирования расследования преступлений. Сразу оговоримся, что можно различать формы планирования как мыслительного процесса и как внешнего его выражения. В нашу задачу входит рассмотрение именно внешних форм планирования. Ими являются различного рода письменные планы и дополнения к ним в виде различных графических описаний (схем, графиков, чертежей) .

Письменные планы играют очень важную роль в планировании расследования. Они не только выражают мысленные планы, но и сами являются средством планирования расследования преступлений, поскольку процесс их составления способствует более полному и четкому планированию, создает некий алгоритм, «руководство к действию», инструкцию по расследованию преступлений. Это также придает работе следователей системность, слаженность, определенность и, кроме того, можно сказать, что у следователей появляется некая этическая обязанность по исполнению намеченного ранее плана, а, следовательно, повышается эффективность расследования в целом.

Однако, к сожалению, зачастую сотрудники правоохранительных органов пренебрегают подготовкой подобного средства планирования расследования преступлений.

7. Принцип реальности планирования расследования преступлений. При составлении планов исходят из реальной оценки объема работы по расследованию преступления, а также из учета сил и возможностей следователя. Все намеченные планом действия должны быть реально выполнимыми за те сроки, которые указаны в плане расследования.

8. Принцип оптимальности и экономичности планирования расследования преступлений. Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами. При планировании из всех возможных способов достижения поставленной задачи необходимо выбирать если не оптимальные, то хотя бы наиболее рациональные из всех возможных в сложившейся ситуации . Таким образом, этот принцип, по сути, означает выбор наилучшего варианта действий. Следует учитывать, однако, что соображения экономичности не должны

наносить ущерба полноте и доброкачественности расследования.

Теперь рассмотрим иные принципы планирования расследования преступлений, сущность которых в научной литературе трактуется неоднозначно.

9. Принцип индивидуальности планирования расследования преступлений.

Большинство авторов справедливо отмечают, что каждое преступление индивидуально и требует индивидуального подхода при его расследовании. В соответствии с принципом индивидуальности следователю предписывается составлять план расследования по каждому уголовному делу, учитывая его специфику. Как нет двух одинаковых преступлений, так невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно-наказуемых деяний, пусть даже однородных. От индивидуальных особенностей расследуемого дела зависят объем и направление расследования, что непременно должно быть отражено в плане . При планировании расследования преступлений обязательно нужно учитывать неповторимые особенности и специфику ситуаций, характерных для конкретного уголовного дела; необходим творческий подход к планированию; недопустимы формализм, упрощенчество, стереотипы и шаблоны . Некоторые авторы, в дополнение к изложенному, предлагают понимать под индивидуальностью планирования проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и знаний в конкретной ситуации . Как справедливо отмечает профессор С. В. Кузьмин, было бы ошибкой отрицать то, что в плане отражаются свойства личности следователя. Однако приведенные правильные утверждения вряд ли можно отнести к содержанию рассматриваемого принципа .

Существует и диаметрально противоположная точка зрения, согласно которой преступления отличаются друг от друга в существенных деталях, влияющих на ход следствия, и поэтому говорить об однотипности планирования по делам одной и той же категории можно только применительно к начальной стадии расследования, и поэтому на данной стадии можно и нужно придерживаться так называемых «типовых планов». Дальнейший ход расследования, по мнению авторов, всегда индивидуален . Данная точка зрения являлась актуаль-

ной в 60-80-е гг. прошлого столетия, в период бурного развития методики расследования преступлений, в частности типичных версий, программ и алгоритмов .

На наш взгляд, последняя точка зрения является наиболее приемлемой, несмотря на общераспространенную ее критику. Представляется, что наличие алгоритмов, «типичных планов», шаблонов никоим образом не посягает на уникальность каждого конкретного уголовного дела. Наоборот, они могут служить неким каркасом расследования, который за счет индивидуальных особенностей уголовного дела наполняется конкретными составляющими. Ведь, в сущности, практикой такие шаблоны давно и надежно выработаны. Сложно представить себе уголовное дело, по которому, например, не будет произведен осмотр места происшествия, допрос свидетелей, различного рода экспертизы. Данный шаблон нуждается лишь в первоначальной конкретизации в отношении отдельной категории расследуемых дел (например, обязательное проведение при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 106 УК РФ: однородной психиатрической экспертизы - при расследовании убийств, совершенных во время или сразу же после родов; либо комплексной судебной психолого-психиатрической экспертизы - при убийствах, совершенных в условиях психотравмирующей ситуации), а затем с учетом особенностей каждого конкретного дела наполнять этот шаблон, приводя его к индивидуальности. Указанного рода шаблоны по определенной категории уголовных дел, возможно, стоит закрепить на уровне локальных нормативно-правовых актов - рекомендаций. На наш взгляд, это будет способствовать повышению эффективности расследования, так как, во-первых, окажет методическую поддержку следователям, у которых небольшой опыт по расследованию определенной категории дел, а, во-вторых, у следователя появляется некоторая этическая обязанность по производству минимального набора следственных действий.

Отметим, что некоторые авторы отдельно выделяют принцип уникальности планирования расследования преступлений, понимая его как требование от следователя использования типовых криминалистических инструментов, максимально приспособленных к конкретной следственной ситуации . Однако, на наш взгляд, исходя из

этимологического значения терминов «индивидуальный» и «уникальный», принцип индивидуальности и принцип уникальности являются тождественными. Кроме того, такая тождественность указанных принципов обусловлена и исторически. В 1940 г. Б. М. Шавер в своей монографии, рассуждая о свойствах плана расследования, использовал термин «уникальный», а впоследствии заменил указанную характеристику термином «индивидуальный» .

Таким образом, полагаем, что реализация принципа индивидуальности планирования расследования преступлений состоит в том, чтобы общие рекомендации по планированию применять с учетом особенностей отдельного преступления и складывающейся обстановки.

10. Принцип конкретности планирования расследования преступлений. Данный принцип наиболее тесно связан с предыдущим, однако, не тождественен ему. Сущность этого принципа заключается в возможно большей конкретизации планов расследования. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, для того чтобы максимально быть понятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение действий, мешающих инициативе исполнителей .

Относительно данного принципа расследования преступлений существует и иной подход. Отдельные авторы полагают, что учет конкретных следственных ситуаций, построение конкретных версий, определение конкретных путей и способов их проверки, задач следственных действий, вопросов, подлежащих выяснению, а также конкретизация сроков расследования и индивидуальных планов при работе по делу бригады следователей - все это охватывается принципом конкретности. В их представлении принцип индивидуальности (уникальности) планирования вообще отсутствует .

По мнению третьей группы ученых, конкретность планирования не дотягивает до уровня принципа. Например, А. Н. Васильев писал: «Под конкретностью планирования понимается то, что в плане должны

быть указаны сроки действий, исполнители и т. д. Таким образом, речь идет об элементарной упорядоченности плана, что само собой разумеется в планировании» .

Однако, на наш взгляд, данный принцип имеет право на существование, поскольку принцип индивидуальности касается плана в целом, в свою очередь, принцип конкретности наполняет смыслом каждый, отдельный пункт индивидуального плана.

11 . Принцип системности планирования расследования преступлений. Данный принцип также является весьма спорным. Системность - одна из закономерностей планирования расследования, обусловленная самой природой данной мыслительной деятельности . Отражением этой закономерности в сознании будет принцип системности планирования, который носит обязательный, нормативный характер и заключается в том, что каждый в отдельности и все вместе этапы и виды планирования, а также элементы плана, включая их содержание, должны быть целостны и увязаны между собой. Системность планирования означает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.

Таким образом, позволим себе не согласиться с большинством авторов, которые вообще ничего не пишут о данном принципе или же лишают его самостоятельного значения. Так, профессор Р. С. Белкин считал, что системность является не более чем одним из проявлений принципа индивидуальности планирования .

12. Принцип своевременности планирования расследования преступлений. В самом общем виде своевременность планирования означает принятие плановых решений в оптимальное время. Она позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия и достичь намеченной цели. Естественно, что порой несвоевременное планирование, а, следовательно, и производство осмотра, обыска, выемки и иных следственных действий, могут привести к утрате криминалистически значимой информации и затруднению процесса расследования по уголовному делу, либо в целом лишить правоохранительные органы возможности раскрыть то или иное преступление.

Планирование должно осуществляться с самого начала расследования. Проблема понимания данного принципа заключается в том, что ряд ученых полагают, что составление плана происходит только после производства первоначальных неотложных следственных действий, когда в распоряжении следователя окажется достаточно исходной информации. Однако, например, на момент выезда на место происшествия следователь уже обладает минимальной, но достаточной информацией о совершенном преступлении, и утверждать, что в его деятельности на тот момент отсутствует планирование, нецелесообразно, поскольку при осуществлении данного следственного действия он планирует, как добраться до места происшествия, какие технические средства необходимы для производства осмотра, присутствие кого на месте происшествия необходимо и т. д. Противоречие на данном этапе расследования будет заключаться лишь в том, что во исполнение принципа оптимальности и экономичности планирования следователь пренебрегает принципом соответствия формы и содержания планирования.

13. Принцип динамичности планирования расследования преступлений. В ходе расследования нельзя создать такой план, который оставался бы неизменным в процессе всей работы по уголовному делу. Это обусловлено спецификой данной деятельности: по мере установления ранее неизвестных фактов следственная ситуация объективно меняется, и следователь попросту не может не реагировать на данные изменения. С учетом новой информации и противодействия заинтересованных лиц ему приходится вносить поправки, уточнять, дополнять первоначальный план, исключать из него ненужное .

Нарушения данного принципа ведут к тем же недостаткам, которые присущи расследованию, производимому без надлежащего составления плана.

В литературе, однако, в последнее время появляются «прогрессивные точки зрения», согласно которым необходимо установить конкретный временной промежуток, по истечении которого планы должны корректироваться в обязательном порядке, т. е., скажем, ежедневно, еженедельно и т. д., а также по усмотрению следователя в случае необходимости, при поступлении новой информации. На наш взгляд, со-

блюдая данную позицию, можно дойти до абсурда, поскольку такой подход, во-первых, может привести к ненужному формализму, а, во-вторых, как показывает практика, планы, особенно на первоначальном этапе расследования, корректируются чуть ли не ежеминутно, с учетом поступающей информации.

Таким образом, наиболее оптимальным является внесение корректив в план по мере получения новой информации и изменения обстановки. Именно при таком подходе возможно максимально оперативно реагировать на изменение ситуации.

14. Принцип всесторонности и объективности планирования расследования преступлений. К сожалению, в современной научной литературе упоминания о данном принципе отсутствуют. Однако мы полагаем, что данный принцип является основополагающим, поскольку на основании данного принципа строятся практически все вышеперечисленные принципы. Между тем, поскольку следователь при осуществлении своей деятельности обязан руководствоваться принципом всесторонности и объективности, а, как ранее было нами отмечено, планирование расследования преступлений - это деятельность следователя, то планирование также должно строиться на основании всесторонности и объективности. Проблемы при толковании данного принципа заключаются в том, что в науке два этих ключевых термина («всесторонность» и «объективность») трактуются не однозначно. Не вдаваясь в анализ всех точек зрения по этому поводу, изложим основную, наиболее приемлемую для исследуемого нами института. Под всесторонностью понимается исследование каждого обстоятельства со всех точек зрения (со всех сторон), и, соответственно, включения в план расследования мероприятий по проверке каждого из них, а под объективностью - соответствие основных выводов объективной действительности, истине. Таким образом, следователь должен осуществлять планирование только на основании проверенной, достоверной информации, при этом искусственно не ограничивая сферу изучения последней.

В заключение отметим, что исследуемые принципы планирования расследования преступлений взаимосвязаны. Одни из них дополняют другие, отражая вместе с тем различные аспекты планирования. Соблю-

дение всех их дает возможность обеспечить эффективность планирования и тем самым создать условия для эффективного расследования и раскрытия преступлений. ^

1. Философская энциклопедия. В 5 т. Т. 4. М., 1967. С. 365.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации: федер. закон РФ от 18 дек. 2001 г. № 174-ФЗ (с изм. и доп.) // Собр. законодательства РФ. 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4921.

3. Сергеев Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Планирование расследования. М., 1975. С. 14.

4. Савельева М. В., Смушкин А. Б. Криминалистика. М., 2008. С. 178.

5. Там же. С. 177.

6. Криминалистика / под ред. Н. П. Яблокова,

B. Я. Колдина. М., 1990. С. 233-234.

7. Криминалистика / отв. ред. Н. П. Яблоков. М., 1997. С. 111.

8. Кузьмин С. В. Принципы планирования расследования // Изв. вузов. Правоведение. 2006. № 1.

9. Криминалистика / отв. ред. А. Н. Васильев. М., 1971. С. 272.

10. Кузьмин С. В. Указ. соч. С. 160.

11. Там же. С. 165.

12. Шавер Б. М., Винберг А. И. Криминалистика. М., 1940. С. 74.

13. Сергеев Л. А., Соя-Серко Л. А., Якубович Н. А. Указ. соч. С. 10.

14. Криминалистика / под ред. Р. С. Белкина. М., 1986. С. 221-222.

15. Васильев А. Н. Следственная тактика. М., 1976. С. 145-146.

16. Савельева М. В., Смушкин А. Б. Указ. соч. С. 178.

17. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 2. Частные криминалистические теории. М., 1997.

18. Кузьмин С. В. Указ. соч. С. 168.

Principles of Planning of Investigation of Crimes

© Kurianova Y., 2009

In the article principles of organization and planning of investigation of crimes are examined. The author pays attention not only to the traditional principles but also to those that are not marked by other authors.

Key words: criminalistics; planning of investigation; planning principles; crime; activity of investigator; hypothesis; version.

Результатом планирования является план расследования, предс­тавляющий конкретную программу действий следователя, направленный на достижение намеченной цели.

Элементы планирования:

Изучение информации;

Выдвижение версий;

Определение путей проверки версий (выбор действий, оп­ределение последовательности, сроков проведения и исполнения этих действий);

Корректировка (изменение и дополнение) плана.

Каждый план, прежде всего, должен отвечать на вопрос, какую цель преследует планируемое действие (или комплекс действий): проверку следственной версии, установление подлежащих доказыванию обстоятельств или выяснение конкретных вопросов, имеющих значение для расследуемого дела.

Устанавливая в процессе планирования направление предстояще­го расследования, следователь получает возможность заранее наме­тить пределы, необходимые для установления истины по делу, исключая тем самым ненужную, лишнюю работу.

Расследование приобретает целенаправленный характер, создают­ся предпосылки для определения наиболее коротких путей решения поставленных задач, выбора эффективных тактических приемов и использования всех имеющихся технико-криминалистических средств.

При определении направления расследования большую роль в процессе планирования играют следственные версии. Они являются логической основой планирования.

Планирование расследования призвано обеспечивать условия для всесторонней и по возможности одновременной проверки всех выдвинутых версий.

Элементом процесса планирования является выбор следователем тех действий, которые в своей совокупности образуют рабочую программу его деятельности по расследованию конкретного преступления.

Предшествуя процессуальным действиям, планирование дает воз­можность своевременно решать вопрос о необходимости комплексного использования на том или ином этапе следствия сил и средств, ко­торыми располагают различные службы правоохранительных органов, или, принять, например, ре­шение о привлечении к расследованию представителей общественнос­ти.

Наличие в плане расследования конкретной программы действий следователя дает возможность использовать план не только как средство контроля за повышением качества и эффективности рассле­дования, но и в целях совершенствования его организации.

Понятия планирования и организации расследования взаимосвя­заны.

Анализ намеченной планом программы действий позволяет представить необходимых организационных мероприятий, направленных на реализацию плана. Эти мероприятия могут быть включены в план расследования наряду со следственными действиями.

Планирование организационных мероприятий способствует улуч­шению организаторской деятельности, делая ее упорядоченной.

В указанном смысле процесс планирования предполагает орга­низацию расследования конкретного преступления, является непре­менным условием осуществления необходимых организаторских мероп­риятий, направленных на создание оптимальных условий проведения следствия.

Важным элементом планирования расследования является опре­деление последовательности применения намеченных планом действий и сроков их производства.

В первую очередь целесообразно выделить те процессуальные действия, сроки проведения которых определены законом. К таким действиям, например, относятся: вынесение постановления о возбужде­нии уголовного дела, допрос подозреваемого в совершении преступ­ления, допрос обвиняемого после предъявления обвинения и др.

Без указания сроков проведения планируемых действий план не будет отвечать требованию конкретности .

Процесс планирования завершается принятием решения об ис­полнении намеченных действий. Это делает возможность оценить раз­работанную программу с точки зрения реальности осуществления плана в намеченные сроки и своевременно поставить вопрос о соз­дании, например, группы следователей для его реализации.

Все элементы планирования: постановка цели, выбор действий, оп­ределение последовательности, сроков проведения и исполнения этих действий - должны найти обязательное отражение в письменных пла­нах расследования.

В письменной форме план расследования дает возможность вов­ремя обнаружить проблемы следствия, вносить соответствующие коррективы в намеченную программу действий, он становится средс­твом, способствующим управлению процессом расследованию по конк­ретному делу.

Наличие таких планов создает основу для календарного плани­рования сразу по всем делам, находящихся в производстве следова­теля, что в свою очередь может способствовать улучшению организа­ции всей деятельности следователя по расследованию преступлений.

Отсутствие у следователя планов свидетельствует о том, что расследование на данном этапе неуправляемо и требуется своевре­менное принятие мер по организации самого процесса планируемого руководителем соответствующего следственного подразделения.

Деятельность по планированию расследования конкретных прес­туплений должна осуществляется в соответствии с определенными принципами.

Принцип динамичности означает, что планирование не является разовым актом. Оно осуществляется постоянно по мере поступления к следователю информации, на протяжении всего расследования.

В письменных планах расследования этот принцип находит вы­ражение в том, что составленные на первом этапе расследования пла­ны по мере необходимости уточняются, дополняются новыми, более развернутыми мероприятиями, к планам часто прилагается вспомога­тельная документация.

Принцип индивидуальности требует, чтобы разрабатываемые планы не имели характера типовой схемы, а обосновывались конкрет­ными данными, полученными в процессе расследования по делу. Инди­видуальность планирования обуславливается как неповторимостью каждого из расследуемых преступлений, так и особенностями личнос­ти следователя, осуществляющего планирование, используя профессиональные знания, опыт и навыки.

Принцип конкретности планирования состоит в том, что разра­батываемые планы не должны содержать общих, расплывчатых формули­ровок. Каждая программа действий должна давать предельно четкие ответы на конкретные вопросы: решение каких задач преследуется конкретными планируемыми действиями, в какие сроки и кто именно­ будет осуществлять эти действия.

Принцип реальности планирования проявляется в требовании разрабатывать программу действий на основе конкретных фактичес­ких данных. Выполненным должно быть каждое включенное в план действие с учетом возможностей, которыми располагает следс­твие. Оценка определенных действий как выполняемых может, осуществляется на основе знаний следователем достижений в той или иной области науки, например, при планировании производства судебной экспертизы. Названные принципы планирования взаимообусловлены: не­соблюдение одного из них влечет нарушение и других принципов.

Фактические данные, образующие объективную сторону планирова­ния, устанавливаются в ходе следствия не сразу. Процесс их обнару­жения, собирания и исследования в криминалистике подразделяется на 2 этапа: первоначальный - от возбуждения уголовного дела до уста­новления подозреваемого и предъявления обвинения - и последующий - до окончания расследования (существуют и другие точки зрения).

На каждом этапе расследования процесс планирования имеет специфические черты, обусловленные главным образом различием ре­шаемых задач, а так же характером и содержанием производных дейс­твий.

Планирование первоначального этапа расследования. В боль­шинстве случаев на первоначальном этапе следствия в распоряжении следователя имеется крайне ограниченное количество фак­тических данных, не позволяющих осуществить развернутое планиро­вание, характеризующееся множественностью конкретных следственных версий, требующих проверки путем осуществления большого комплекса как следственных действий, так и оперативно-розыскных мероприя­тий.

Анализ исходных данных обычно позволяет с учетом рекоменда­ций криминалистической тактики и методики расследования отдель­ных видов преступлений принять решение о производстве отдельных следственных действий, направленных на расширение круга имеющихся доказательств осмотров мест происшествий, обысков, задержаний, доп­росов и др.

Результаты, которые будут получены при производстве этих действий, во многом предопределяют дальнейший ход следствия, поэ­тому их проведение требует предварительного решения определенно­го круга вопросов, что позволит свести к минимуму возможные прос­четы, неполноту, односторонность, в действии следователя.

Планирование отдельных следственных действий включает:

Окончательное уточнение цели и содержания предстоящего действия, круга вопросов, которые необходимо решить;

Получение до­полнительной информации об условиях, в которых будет осуществляться действие; сведения о лицах, интересующих следовате­ля, других данных;

Принятие решения о точном времени и месте проведения пла­нируемого действия;

Выбор тактических приемов производства следственного действия, тактики использования оперативной информации;

Решение вопроса о привлечении необходимых участников следственного действия, о распределении между ними обязанностей, о времени и месте проведения инструктажа всех участников;

Принятие решения об использовании технико-криминалисти­ческих средств, необходимых в производстве действия и для фиксации полученных результатов (например, поисковых приборов, следственного чемодана, и т. д.).

Указанный перечень вопросов, решаемых при планировании следственных действий, не является исчерпывающим. В зависимости от характера следственного действия и конкретных условий его осуществления, могут возникнут иные вопросы, требующие принятие до­полнительных решений.

В виду ограниченного объема исходных данных при планирова­нии первоначального этапа расследования программа действий опре­деляется в значительной степени на основе личного опыта следова­теля и научных рекомендаций криминалистической методики. Следова­тель на этом этапе нередко руководствуется типичными версия­ми, характерными для процессов расследования того или иного вида преступлений. При минимуме исходных данных эти версии, если они не противоречат имеющимся доказательствам, могут выполнять некоторое время роль ориентира при планировании конкретного этапа расследо­вания.

По мере получения следователем информации при производства первоначальных следственных действий процесс планирования приобретает все большую индивидуальность.

Успех первоначального этапа расследования во многом зависит от быстроты и своевременности производства следственных дейс­твий. Поэтому существенное значение имеет вопрос о целесообразной последовательности планируемых действий. На решение этого вопро­са оказывают влияние следующие факторы:

1. Необходимость сохранения и обеспечения подлинности объек­тов исследования путем производства в первую очередь тех следс­твенных действий, которые направлены на обнаружение и фиксацию быстро исчезающих следов или исследование изменившейся со временем обстановки места происшествия.

К этой группе относятся действия, неотложность которых пре­допределена иными исключительными обстоятельствами, делающие воз­можным проведение их в более поздние сроки (например, в другую мест­ность лица, которое необходимо допросить; или допрос умирающего потерпевшего). Промедление в осуществлении этих действий может привести к невосполнимой утрате доказательств, к затягиванию следствия.

2. Сроки проведения определенных следственных действий, рег­ламентированные законом.

3. Отдельные процессуальные действия, влияющие на нормальный ход производства по делу (избрание меры пресечения, наложение ареста на имущество и др.).

4. Длительность периода осуществления отдельных действий (ре­визии, экспертизы).

5. Возможность проверки сразу нескольких следственных версий путем проведения определенного действия.

Действия, включаемые в план, должны быть направлены на реше­ние следующих задач первоначального этапа расследования: ориентирование следователя в обстоятельствах совершенного преступления; поиск доказательств и источников их получения; установление и розыск преступников по горячим следам; выяснение причин и условий, сделавших возможным совершение конкретного преступления.

Поисковый характер большинства этих действий предает особую значимость фактору быстроты, внезапности их осуществления и требует использования сил и средств, которыми располагают другие службы органов внутренних дел. Большое значение имеет проведение специальных организационных мероприятий, направленных на своевременную информацию следователя о совершенном преступлении и обеспечиваю­щее быстрый выезд оперативно - следственных групп на место происшествия: правильная организация работы дежурных частей ОВД и де­журств самих следователей; четкое распределение функциональных обязанностей лиц, выезжающих на место происшествия и т. п.

При возбуждении уголовного дела на основании данных, получен­ных непосредственно органами дознания, процессу планирования пер­воначального этапа расследования предшествует проведение анализа имеющихся материалов руководителями следственного и оперативного подразделения и определение ими согласованных действий по выявлению и закреплению доказательств.

Анализ представленными органами дознания материалов дает возможность ознакомится с оперативно-розыскными версиями, ре­шить вопрос о том, насколько собранные материалы подтверждают эти версии, какие источники доказательств установлены, какие обстоя­тельства требуют дополнительного уточнения.

Если собранные материалы свидетельствуют о длящемся преступ­лении, совершаемой группой лиц, или о совершении нескольких за­маскированных преступлений, в процессе изучения целесообразно систематизировать имеющиеся данные по лицам, принимающим участие в совершении преступления, или по эпизодам преступной деятельности.

Предварительное изучение и систематизация всех представлен­ных материалов дают возможность не только принять обоснованное решение о возбуждении уголовных дел, но и сразу составить пись­менный план первоначального этапа расследования.

Следственные действия, включенные в план, должны быть согласованны с оперативно-розыскными мероприятиями во времени и последовательности их осуществления, конкретных исполнителях, способах обмена информацией и т. д.

При планировании расследования после возбуждения уголовного дела особое внимание обращается на разработку следователем сов­местно с оперативным работником тактики производства отдельных следственных действий, исключающих разглашение в ходе предвари­тельного следствия сведений, полученных при производстве оператив­но-розыскных мероприятий.

Согласованные между собой планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий утверждаются начальниками соот­ветствующих подразделений ОВД.

Планирование последующего этапа расследования осуществляется в соответствии с общими задачами, заключающимися в дальнейшем по­лучении новых доказательств, а так же в исследовании проверке и оценке уже собранных фактических данных.

В ходе последующего расследования завершается проверка всех выдвинутых следственных версий, что позволяет следователю полу­чить достоверное знание о преступлении и совершивших его лицах.

На ряду со следственными действиями, дающими возможность осуществлять дальнейший поиск еще не установленных новых доказательств в плане значительное место занимают действия, направленные на исследование уже имеющихся у следователя фактических дан­ных: производство различного вида судебных экспертиз, предъявление для опознания, допрос обвиняемых, проверка и уточнение на месте полученных показаний, следственных экспериментов.

Значительный объем полученной следователем информации тре­бует систематизации данных в целях принятия правильных решений, относящихся к дальнейшему планированию хода следствия.

Систематизация может осуществляться путем составления допол­нительных планов расследования различного рода вспомогательной документации, позволяющей видеть итоги проделанной работы, допуще­ние ошибки и недочеты и своевременно выявлять еще не установлен­ные обстоятельства.

Стоящая перед следователем задача заключается в установле­нии истины по делу на основании полного, всестороннего и объек­тивного исследования всей совокупности собранных по делу факти­ческих данных. Эта задача решается путем проверки соответствия каждого из имеющихся доказательств объективной действительнос­ти, устранения возникших противоречий и установления между доказа­тельствами взаимных связей.

Планирование последующего этапа расследования должно преследовать цель дальнейшего тесного взаимодействия с оперативными уполномоченными УР или ОБЭП. Поэтому в плане расследования должны найти отражение задания, выполнение которых следователь поручает работникам органов дознания с целью проверки интересующих его вопросов и получения необходимых сведений.

После принятия решения об окончании предварительного следс­твия в плане следует предусмотреть время (в пределах установленного законом срока расследования) по проведению комплекса обяза­тельных действий, осуществляемых на заключительном этапе: озна­комление обвиняемого и других предусмотренных законом лиц с ма­териалами уголовного дела, (ст. ст.216, 217, 218 УПК РФ), составление обвинительного заключения (ст. 220 УПК РФ).

Письменные планы расследования могут быть составлены в лю­бой произвольной форме, однако в каждом случае в них должны найти обязательное отражение конкретные задачи (цели) следствия, дейс­твия, направленные на их решение, сроки выполнения этих действий и исполнителей.

В начале каждого плана указывается, по какому уголовному де­лу он составлен, и кратко излагаются обстоятельства, установленные к моменту его составления. Затем, в зависимости от того, какая цель становится перед планируемыми действиями - проверка следственной версии, выяснение обстоятельств совершения определенного эпизода преступной деятельности, решение конкретных вопросов и т. п. Разработанная программа действий может быть изложена по следующей форме:

План расследования

по уголовному делу № ___ по обвинению ________________________ по ст. ___ УК РФ

Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации, сложившейся следственной ситуации. Указанные действия достигаются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно неизвестно, неясно, и др.

Второй этап включает в себя обращение следователя, эксперта-криминалиста к профессиональным знаниям, к их следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, обходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. Реализация своих знаний, опыта, обобщенных, справочных и иных сведений при анализе имеющихся фактических данных составляет третий этап построения следственных и иных версий. Это одна из важных стадий анализируемого процесса. Сама же формулировка следственных версий как результат указанного выше мыслительного процесса является четвертым этапом их построения.

Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выводов-следствий. Эта мысленная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения. Указанные выводы следствия могут быть частными и относительно общими.

Значимость для расследования такой конкретизации версий во многом зависит от соблюдения ряда требований для выводных следствий, заключающихся в следующем: следствия должны быть необходимыми, реальными и максимально всесторонне отражать сущность каждой версии; между следствиями одной версии должна быть определенная логическая связь.

Вместе с тем необходимо прослеживать вероятность других выводов возможного нетипичного хода преступного события.

Проверка версий в отличие от процесса их построения начинается практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Проверка версий состоит в целенаправленном собирании доказательств и иной криминалистически значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке.

Процесс проверки версий должен отвечать ряду требований: во-первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца; во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. В ходе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное подтверждение, а остальные отпасть.

§ 3.1.7 Понятие и значение планирования следствия, его элементы

Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность.

Выделяют три главных принципа планирования:

ü Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители.

ü Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона

ü Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

Планирование осуществляется в такой последовательности:

ü планирование первоначальных следственных действий;

ü планирование последующих следственных действий;

ü планирование завершающего этапа расследования.

Основными элементами планирования расследования по конкретному уголовному делу являются: изучение имеющихся фактических данных; выдвижение версий; определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей; корректировка плана в ходе расследования.

Планирование можно разделить по видам , основные из которых:

ü планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся в его производстве;

ü планирование расследования по отдельному уголовному делу;

ü планирование производства конкретного следственного действия.

Планирование расследования - это деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки.

Виды планирования расследования

Виды планирования расследования преступлений:

1. 1. планирование производства конкретного следственного действия;
   2. планирование расследования по отдельному уголовному делу;
   3. планирование расследования по нескольким уголовным делам, находящимся в производстве следователя.

1. 1. первоначальное (на первоначальном этапе - первоначальные процессуальные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия);
   2. последующее (на последующих этапах производства по уголовным делам, в т.ч по делам, приостановленных производством).

Принципы планирования расследования

Принципы планирования расследования:

• • индивидуальность,
  • динамичность,
  • конкретность,
  • реальность,
  • оптимальность.

Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.

Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.

Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядку привлечения специалистов и т.д.

Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.

Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.