Монопольная власть и показатели ее измерения. Измерение монополистической власти фирмы

Степень монопольной власти, как это ни странно, можно измерять. Используются следующие показатели монопольной власти:

1. Показатель монопольной власти Лернера:

Коэффициент Лернера показывает степень превышения цены товара над предельными издержками его производства. L принимает значения между 0 и 1. Для совершенной конкуренции этот показатель равен 0, т.к. P = MC . Чем больше L , тем больше монопольная власть фирмы. Нужно заметить, что монопольная власть не гарантирует высокую прибыль, т.к. величина прибыли характеризуется соотношением P и ATC .

2. Если мы умножим числитель и знаменатель показателя Лернера на Q , то получим формулу для вычисления индекса монопольной власти : , или . Таким образом, высокие прибыли в долгосрочном периоде также рассматриваются как признак монопольной власти.

3. Степень концентрации рынка , или индекс Херфиндаля - Хиршмана :

где Pi – это процентная доля на рынке каждой фирмы, или удельный вес фирмы в рыночном предложении отрасли, n – количество фирм в отрасли. Чем больше удельный вес фирмы в отрасли, тем больше возможность для возникновения монополии. Если в отрасли только одна фирма, то n =1, Pi =100%, тогда H = 10.000. 10.000 – это максимальное значение показателя концентрации рынка. Если H < 1000, то рынок считается неконцентрированным. Если Н? ≥ 1800, то отрасль считается высокомонополизированной. Нужно иметь в виду, что данный показатель не дает полной картины, если не учитывать удельный вес импортируемых товаров.

40. Олигополия. Основные методы ценообразования в условиях олигополии.

Олигополия – это такая рыночная структура, при которой доминирует небольшое число продавцов, а вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами.

Характеризуется:

1. небольшим числом крупных фирм;

2. неоднородностью (или однородностью) продукции;

3. возможными затруднениями при входе, связанные с большими инвестициями;

4. несколько ограниченным доступом к информации;

5. всеобщей взаимозависимостью.

Ценовая война. Возможны две основные формы поведения фирм в условиях олигополистических структур: некооперативное и кооперативное. В случае некооперативного поведения каждый продавец самостоятельно решает проблему определения цены и объема выпуска продукции.

Для упрощения рассмотрим отрасль, в которой существует только два продавца, - дуополию. Дуополия - это частный простейший случай олигополии. Допустим, что каждая из фирм А и Б производит половину продукции, общая величина которой 400 тыс. единиц, и что средние издержки постоянны и равны 25 тыс. руб. Допустим также, что первоначальные цены равны и составляют 50 тыс. рублей. Если фирмы считают, что снижение цен поможет им вытеснить конкурента с рынка, то между ними начинается ценовая война. Ценовая война - э т о цикл постепенного снижения существующего уровня цен с целью вытеснения конкурентов с олиго- полистического рынка. Снижение цен имеет, однако, свои пределы. В рассмотренном примере (рис. 8-1) оно будет продолжаться до тех пор, пока цена не упадет до уровня предельных издержек. А так как средние издержки постоянны, то Р = МС = АС. В точке В установится равновесие, потому что ни одна фирма не сможет снизить цену ниже, не понеся убытки. Цена фактически станет такой же, как и в условиях совершенной конкуренции, а экономическая прибыль в результате войны станет равной нулю. От ценовой войны выиграют потребители и проиграют производители. В нашем примере ни один из производителей не выиграет. К несчастью для потребителей, ценовые войны скоротечны и в настоящее время бывают довольно редко. Конкурентная борьба друг с другом чаще приводит к соглашениям, учитывающим возможные действия других производителей.

правилами (типа игры в карты или в домино). В ходе игры возможны различные совместные действия - коалиции игроков, конфликты и т. д. Стратегия игроков определяется целевой (платежной) функцией, которая показывает выигрыш или проигрыш участника Формы этих игр многообразны. Наиболее простая разновидность - игры с двумя участниками. Если в игре участвуют не менее трех игроков, возможно

образование коалиций, что усложняет анализ С точки зрения платежной суммы игры делятся на две группы - с нулевой и ненулевой суммами Игры с нулевой суммой называют еще антагонистическими:

выигрыш одних в точности равен проигрышу других, а общая сумма выигрыша равна нулю. По характеру предварительной договоренности игры делятся на кооперативные (когда образуются коалиции игроков) и некооперативные (когда каждый играет за себя против всех). Наиболее известный пример некооперативной игры с нулевой суммой - модель Курно, а с ненулевой суммой - "дилемма заключенного". Рассмотрим последний случай (рис. 8-5). С поличным поймали двух воров, которым предъявлено обвинение в ряде краж. Перед каждым из них встает дилемма - признаваться ли в старых (недоказанных) кражах или нет. Если признается только один из воров, то признавшийся получает минимальный срок заключения (1 год), а его нераскаявшийся товарищ - максимальный (10 лет). Если оба вора одновременно признаются, то оба получат небольшое снисхождение (по 6 лет заключения), если оба будут упорствовать, то обоим дадут наказание только за последнюю кражу (по 3 года). Заключенные сидят в разных камерах и не могут договориться друг с другом. Перед нами - некооперативная (несогласованная) игра с ненулевой (в данном случае отрицательной) суммой Характерной чертой этой игры является невыгодность для обоих участников

руководствоваться своими частными (корыстными) интересами.

Ломаная кривая

Спроса

В условиях высокой степени неопределенности олигополисты ведут себя по-разному. Одни пытаются

игнорировать конкурентов и действовать, как будто в отрасли господствует совершенная конкуренция. Другие, наоборот, пытаются предвидеть поведение соперников и внимательно следят за каждым их шагом. Наконец, некоторые из них считают наиболее выгодным тайный сговор с фирмами-противниками.

В реальной действительности могут одновременно встречаться все эти три варианта рыночного поведения. Поскольку руководство фирмы должно постоянно принимать множество решений, оно практически не в состоянии предсказывать реакцию конкурентов на каждое свое действие. Поэтому по многим тактическим вопросам, касающимся второстепенных аспектов, решения принимаются вполне самостоятельно. С другой стороны, при выработке стратегических решений фирма ведет работу по оптимизации взаимоотношений с соперниками. Задача экономической теории - изучить правила рационального выбора, привлекая аппарат теории игр. Каждый "игрок" ищет такой ход, чтобы максимизировать свою выгоду и одновременно ограничить свободу выбора у конкурента. В поисках наиболее "простого" пути фирмы-соперники могут вступить в прямой сговор, договариваясь о единой политике цен, о разделе рынков сбыта и т. д.

Последний случай наиболее опасен для общества и, как правило, запрещается нормами антимонопольного законодательства. Первый вариант сводится к совершенной конкуренции, третий - в предельном случае - к чистой монополии. Он может быть изучен как с учетом теории игр, так и без нее. Обычно изучение

олигополистического ценообразования начинают с анализа ломаной кривой спроса.

Допустим, на отраслевом рынке конкурируют три (I, II и III) фирмы. Рассмотрим реакцию фирм II и III на поведение фирмы I. Возможны две ситуации: когда она повышает цены и когда она их понижает. В случае, если фирма I повышает цены выше Р0 (рис. 8-7а), ее спрос изображается кривой D: выше линии РаА Конкуренты (фирмы II и III) не будут за ней следовать, и их цены либо останутся неизменными, либо вырастут в гораздо меньшей пропорции, как показывает кривая D выше линии Р0А. При понижении фирмой I цены ниже Р0 фирмы II и III будут следовать за ней, что показывает кривая D: ниже линии Р„А. В результате возникает ломаная кривая спроса D2AD, высокоэластичная выше уровня текущей цены Р0 и малоэластичная ниже нее (рис. 8-76). Кривая предельного дохода при этом не является непрерывной и состоит как бы из двух участков - MR2 выше точки В и MRj ниже точки С. Предложенная модель объясняет относительную негибкость цен при олигополии. Дело в том, что в известных пределах любое повышение цен ухудшает ситуацию. Повышение цены одной фирмой таит опасность захвата рынка конкурентами, которые могут переманить прежних покупателей фирмы, сохраняя низкие цены. Понижение цен в условиях олигополии также может не привести к желаемому росту объема продаж, так как конкуренты, точно так же понизив цены, сохранят свои квоты на рынке. В результате фирма-лидер

не сможет увеличить число покупателей за счет других фирм. К тому же понижение цены чревато демпинговой ценовой войной. Предложенная модель хорошо объясняет лишь негибкость цен,

но не позволяет определить первоначальный уровень цен и механизм их роста. Последнее легче объяснить сговором олигополистов.

Картель Стремление олигополистов к кооперативному поведению способствует образованию картелей. Картель - это объединение фирм, согласующих свои решения по поводу цен и объемов продукции так, как если бы они слились в чистую монополию. Образование картеля требует выработки совместной стратегии

(по поводу цен, объемов производства), установления квот для каждого участника и создания механизма контроля за выполнением принятых решений. Установление единых монопольных цен повышает

выручку всех участников, но рост цен достигается путем обязательного снижения объема продаж. В результате у каждого участника возникает соблазн получить двойной выигрыш, продавать свою продукцию по высокой картельной цене, но с превышением низких картельных квот. Если подобного рода оппортунистическое поведение станет всеобщим, то картель развалится. Картель - классический пример кооперативной игры с п участниками, где п может быть равно 2, 3 и т д Обязательное условие картельного соглашения заключается в том, чтобы каждый его участник получил не меньше того, на что он мог бы рассчитывать при объединении против него всех других олигополистов Часто картельное соглашение предусматривает создание коллективного фонда ("общака"), из которого осуществляются "побочные платежи" тем, кто пострадал от сокращения квот. Эти выплаты играют роль уравнивающих платежей.

Потенциальную угрозу картелю несет объединение аутсайдеров в контркартель. Если суммарный доход участников отрасли постоянен и равняется максимальной величине, то перед нами - игра двух участников (коалиций) с нулевой суммой, частным случаем которой является модель дуополии по Курно.

Теория игр на ее современном уровне недостаточно учитывает институциональные аспекты цроцесса возникновения, расцвета и упадка картельных союзов. В настоящее время явные соглашения картельного типа встречаются редко. Гораздо чаще можно наблюдать неявные (скрытые) соглашения, тайный сговор.

Монопольная (рыночная)власть заключается в том, что фирма может влиять на цену (повышать) и получать экономическую прибыль путем ограничения объема производства и сбыта. Однако следует иметь в виду, что фирма, обладающая монопольной властью, не мо­жет бесконечно повышать цену своей продукции.

Степень (сила) монопольной власти ограничивается ценовой эластичностью спроса на продукцию фирмы, которая зависит от следующих факторов: ценовой эластичности отраслевого спроса, количества фирм на рын­ке, характера взаимодействия между фирмами.

Ценовая эластичность отраслевого спроса – спрос на продукцию от­дельной фирмы не может быть менее эластичным, чем рыночный (от­раслевой) спрос. Монопольная власть является величиной, обратной ценовой эластичности спроса.

Количество фирм на рынке – чем больше фирм, тем более эла­стичным будет спрос на продукцию каждой из них и тем меньшая мо­нопольная власть. Однако само по себе количество фирм еще не дает представления о степени монополизации рынка. Для такой оценки ис­пользуются определенные показатели: коэффициент Лернера, коэффициент концентрации, индекс Херфиндаля-Хиршмана.

Характер взаимодействия между фирмами – при жесткой кон­куренции цены могут приблизиться к конкурентному уровню; при сго­воре о ценах, ограничении производства, разделе рынка цены будут близки к монопольным.

Монополист на рынке обладает наиболее сильной экономиче­ской властью, так как он полностью контролирует весь объем выпуска товара и вследствие этого может повышать цену на свою продукцию. В связи с этим государство берет под контроль деятельность монополий, сдерживает их произвол.

Спрос на продукцию монополиста совпадает с рыночным (отраслевым), поэтому эластичность спроса является объективным фактором, ограничивающим рост цен.

В реальной экономике преобладающими рыночными структурами являются монополистическая конкуренция и олигополия. Фирмы, действующие в рамках этих структур, в той или иной степени обладают монопольной властью и могут, изменяя объем производства, влиять на рыночные цены. Однако степень (сила) этой власти меньше, чем у чистых монополистов.

Степень монопольной власти можно измерить раз­личными способами.

Коэффициент Лернера (L). В 1934 г. А.П.Лернер предложил измерять силу монопольной власти с помощью следующего коэффициента:

Если умножить числитель и знаменатель на количество продукции (q), получим в числителе прибыль (π), а в знаменателе валовой до­ход (TR):

(p – AС) x q π L = --––––-- = –––––. p x q TR

(7.3)

Следовательно, чем выше удельный вес прибыли в валовом доходе, тем выше степень монополизации.

Коэффициент концентрации показывает удельный вес (в процен­тах) выручки определенного количества фирм к общеотраслевому объ­ему продаж.

Фирма занимает доминирующее положение на рынке, если на одно предприятие приходится свыше 1 / 3 всего отраслевого оборота, или 3 и менее предприятий производят свыше половины продукции отрасли, либо 5 и менее фирм имеют свыше 2 / 3 всего отраслевого оборота.

Рынок считается немонополизированным, если в отрасли функционируют более 10 конкурирующих фирм, причем доля крупнейшей из них не должна быть более 31%, двух крупнейших – 44, трех – 54, четырех – 63%.

Чаще всего коэффициент концентрации рассчитывается для четырех или восьми крупнейших фирм отрасли (табл. 7.1).

Коэффициент имеет ряд недостатков:

во-первых, он характеризует позиции лишь крупнейших производи­телей, а не всю совокупность фирм в отрасли и ее структуру;

во-вторых, коэффициент не показывает разницы между отраслями, где рынок разделен относительно равномерно, и отраслями, в кото­рых доминирует одна крупная фирма.

Например, если одну отрасль представляют пять фирм с одинаковым объемом выпуска продукции (т. е. по 20 %), а другую – 44 фирмы, на четыре крупнейшие из которых приходится 75 %, 2, 1,5 и 1,5 % объема производства отрасли, а на остальные 40 фирм – по 0,5 %, то коэффициент концентрации для четырех крупнейших фирм в обоих случаях будет равен 80 %.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана (Herfindahl-Hirshmfn) определяется по формуле

Iнн = S l 2 + S 2 2 + S 3 2 +...+ S n 2 ,

(7.4)

где S – доля фирмы в общеотраслевом объеме продаж, %;

n – общее число фирм в отрасли.

Таблица 7.1

Удельный вес продаж крупнейших промышленных компаний США

в отраслевом объеме продаж, % *

* Хейне П. Экономиче­ский образ мышления. – М.: «Дело», «Catallaxy», 1993. – С.245.

Монопольная власть: понятие, показатели, факторы.

Монопольная власть – это способность фирмы воздействовать на цену своего товара, изменяя продаваемое на рынке количество этого товара.

Чистая монополия обладает действительной (полной) монопольной властью.

Степень монопольной власти весьма относительна, если на рынке действует не одна, а несколько производителей аналогичной продукции.

Необходимой предпосылкой монопольной власти является наклоненная вниз кривая спроса на продукцию фирмы.

Для количественной характеристики монопольной власти используются:

показатель монопольной власти Лернера L = (P-MC)/P, который показывает степень превышения цены товара над предельными издержками его производства.

индекс монопольной власти (M), который показывает степень превышения цены над долгосрочными средними издержками (LAC): M = (P-LAC)/P;

Индекс Херфиндаля –Хиршмана, который определяет степень концентрации рынка: Н = Р21 + Р22 + … + Р2n , где Н – показатель концентрации, Рn - процентная доля фирмы на рынке или удельный вес в отраслевом предложении. Максимальное значение Н – 10000. Если Н меньше 1000, то рынок считается неконцентрированным. Если Н ³ 1800, то отрасль считается высокомонополизированной.

Источники или факторы монопольной власти :

Доля фирмы в рыночном предложении;

отсутствие хороших заменителей у товара, выпускаемого фирмой с монопольной властью;

Эластичность рыночного спроса. Чем меньше эластичность спроса на товар фирмы, тем больше монопольная власть этой фирмы на рынке.

Характерные признаки олигопольного рынка.

Олигополия – рыночная структура, в которой большая часть продаж совершается несколькими крупными фирмами, каждая из которых способна влиять на рыночную цену.

Характерные черты олигополии:

На рынке доминирует небольшое количество фирм.

Олигопольные фирмы обладают крупными рыночными долями и потому имеют значительную монопольную власть над ценой.

Кривая спроса каждой такой фирмы имеет «падающий» характер.

Главная черта олигопольного рынка – в тесной взаимосвязи и взаимозависимости фирм друг от друга. Каждая фирма вынуждена считаться с возможной реакцией своих конкурентов при определении цены и объема выпуска.

Существуют значительные барьеры для входа новых фирм в отрасль.

Последствия всеобщей взаимосвязи:

нельзя оценить спрос;

нельзя определить MR;

нельзя определить P* (равновесная цена) и Q* (равновесный объем продаж).

Такая неопределенность рыночного поведения порождает множественность моделей олигополии, которые делятся на модели кооперативного и некооперативного поведения.

В случае некооперативного поведения каждый продавец самостоятельно решает проблему определения цены и объема выпуска. Кооперативное поведение означает, что фирмы сообща решают эти вопросы.

Типы олигополистического поведения.

А) Картельное соглашение.

Тайный сговор – форма олигопольного поведения, ведущая к образованию картелей.

Картель – группа фирм, согласующая решения по поводу объемов выпуска и цен так, как если бы они были единой монополией.

Установление единой цены увеличивает выручку всех участников картеля, но рост цены сопровождается обязательным снижением объема продаж.

При данном соглашении каждая фирма, стремясь максимизировать свою прибыль, часто нарушает договор, снижая цены в тайне от других. Это разрушает картель.

Препятствия для тайного сговора:

Различия в спросе и издержках.

Число фирм в отрасли.

Внезапный спад деловой активности.

Возможное вступление в отрасль других фирм.

Мошенничество, основанное на скрытом снижении цен по принципу ценовой дискриминации.

Б) Лидерство в ценах.

Лидерство в ценах (молчаливый сговор) – это соглашение между олигополистами о ценах на свою продукцию. Смысл в том, что фирмы отрасли ориентируются на цены, установленные одной компанией-лидером. Как правило, в качестве лидера выступает фирма, являющаяся крупнейшей в рамках своей отрасли.

Тактика лидера при корректировке цен:

Корректировка цен редка и проводится в случае значительных изменений в издержках.

О надвигающемся пересмотре цен сообщается часто через СМИ.

Ценовой лидер выбирает не обязательно максимальную цену.

В) Практика сдерживания цен.

Это практика назначения самой низкой цены, которая препятствует входу на рынок других фирм. При этом фирмы временно отказываются от текущей прибыли, чтобы не допустить в отрасль конкурента.

Механизм такой практики – фирмы оценивают возможные минимальные средние издержки потенциального конкурента и устанавливают цену ниже этого уровня.

Г) Ценообразование по принципу «издержки плюс».

Такое ценообразование означает, что при определении цены олигополист сначала оценивает свои средние переменные издержки (AVC) при некотором плановом уровне производства, а затем добавляет к ним «накидку» в размере определенного процента прибыли.

Накидка должна быть достаточной, чтобы покрыть AFC и обеспечить нормальную прибыль.

Модель рынка совершенной конкуренции.

Совершенная конкуренция предполагает существование рыночной структуры, при которой большое количество фирм производит и продает однородную продукцию. Вход и выход хозяйственных субъектов из отрасли ничем не ограничен. Доля каждой фирмы в общем объеме рыночного предложения очень незначительна, поэтому она не может влиять на рыночную цену продукта. Напротив, она сама попадает в зависимость от стихии рыночных сил и является ценополучателем.

График спроса на продукт конкурентной фирмы представляет собой горизонтальную линию.

Результатом осуществления монопольной власти фирмой может служить полученная ею прибыль. Большинство специальных показателей монопольной власти так или иначе связаны с показателем прибыльности деятельности фирмы, а точнее, доходности капитала, используемого фирмой.

При определении доходности на капитал фирмы возникает ряд как теоретических, так и практических проблем. Основной концептуальной проблемой является разграничение бухгалтерской и экономической прибыли. Теоретические основы различия между ними рассматриваются в курсе микроэкономики. Более конкретно определение разницы между бухгалтерской и экономической прибылью - величины нормальной прибыли - дается финансовым анализом.

Нормальная прибыль является альтернативной стоимостью использования собственных ресурсов фирмы. Для акционерного общества важнейшим собственным ресурсом служит собственный, т. е. акционерный, капитал. Нормальная прибыль в этом случае равна максимальному доходу, который могли бы получить акционеры фирмы, инвестировав свои деньги иным образом, но в проекты с тем же уровнем риска. Считая, что в экономике существуют проекты с нулевым уровнем риска - вложения денег в государственные ценные бумаги, - идентификация альтернативной стоимости собственного капитала акционерного общества сводится к определению того, насколько доходность инвестирования в конкретный проект должна превышать доходность вложений в государственные ценные бумаги в качестве вознаграждения за риск.

Основой для определения нормальной прибыли служит модель ценообразования на капитальные активы (САРМ - capital asset pricing model - англ.), показывающая, насколько доходность на инвестиции должна превосходить доходность по безрисковым вложениям. Для акционерных обществ, чьи акции котируются на фондовом рынке, требуемая норма доходности (обеспечивающая инвестору равную полезность отдачи от вложений в безрисковые активы и в акции конкретной фирмы) равна

где R"- требуемая норма доходности; R f - норма доходности по безрисковым активам; - - коэффициент ценной бумаги, отражающий риск инвестирования в акции фирмы по сравнению с риском рыночного портфеля; R m - доходность по данному активу; E - символ математического ожидания.

Таким образом, E(R m)-R f является рыночной премией за риск, отражающей превышение доходности инвестирования в рыночный портфель по сравнению с доходностью вложения в безрисковые активы.

По оценкам Мирового банка в 1995 г. в России рыночная премия за риск составляла приблизительно 100% годовых (в номинальном выражении, т. е. без поправки на инфляцию); средняя доходность инвестиций в безрисковые активы - около 80%. Следовательно, для рыночного портфеля в целом требуемая норма доходности составляла 180%.

Для конкретных инвестиций требуемая норма доходности зависит от того, насколько существенно изменение конъюнктуры фондового рынка влияет на курсовую стоимость ценной бумаги. Если курс ценной бумаги слабо реагирует на изменение рыночной конъюнктуры и фондового индекса (показатель в этом случае меньше 1), требуемая норма доходности может быть меньше 180% (например, для необходимая норма доходности составила бы 160%). Напротив, при показателе , превышающем 1, необходимая норма доходности превысила бы 180% в номинальном выражении.

В мировой практике требуемая норма доходности на собственный капитал и служит эквивалентом нормальной прибыли. Для российских фирм проблема оценки нормальной прибыли несколько усложняется из-за различий учета цены использования заемных средств предприятия. В мировой практике цена заемных средств безусловно включается в затраты. В России до настоящего времени в затраты не включаются проценты по облигациям, выпущенным предприятием, и часть процентных выплат по банковским кредитам. Очевидно, возникает необходимость при определении нормальной прибыли в наших условиях включать в нее и выплату цены заемных средств из названных источников, несмотря на то что с точки зрения экономической теории и здравого смысла они служат заемными средствами и должны были бы относиться к затратам. В этом случае для определения нормальной прибыли следует использовать показатель средневзвешенной стоимости капитала (WACC - weighted average cost of capital - англ.), учитывающий финансирование деятельности фирмы из заемных источников.

где R" - требуемая норма доходности на собственный капитал; d - доля собственного капитала в капитале фирмы; R"- средняя ставка процента за пользование заемным капиталом (имея в виду названные выше источники заемного капитала, процент по которым не включается по российскому законодательству в затраты фирмы).

Таким образом, мы видим, что ставка нормальной прибыли для фирмы зависит:

От доходности безрисковых вложений;

От средней рыночной премии за риск;

От риска инвестирования в акции конкретной фирмы;

От пропорции собственного и заемного капитала в общем объеме капитала фирмы.

Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оценивает либо величину экономической прибыли, либо разницу между ценой и предельными затратами. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следующие показатели: индекс Бэйна (норма экономической прибыли), индекс Лернера, коэффициент Тобина, индекс Папандреу.

Индекс Бэйна

Индекс Бэйна показывает экономическую прибыль на один доллар собственного инвестированного капитала. Он определяется как:

В условиях конкуренции на товарных рынках и эффективного финансового рынка индекс Бэйна должен быть одинаков (нулевой) для различных видов активов.

При вычислении и использовании индекса Бэйна возникает ряд трудностей.

Оценка стоимости капитальных активов и величины амортизации. Часто для прикладных расчетов используют не экономические, а бухгалтерские величины. Бухгалтерское определение капитала исходит из исторической стоимости активов за вычетом амортизации. Однако его продажная цена на сегодня может отличаться от этой величины, что искажает базу для расчетов.

Трудности связаны и с подсчетом обесценения. В бухгалтерском учете используются различные формулы подсчета амортизации (линейная, ускоренная или замедленная амортизация). Но все они исходят из фиксированного срока службы капитальных активов. Если же капитал служит и за пределами амортизационного срока, обесценение капитала не учитывается в бухгалтерском учете, хотя экономические затраты продолжают иметь место.

Оценка расходов на нематериальные активы (прежде всего на рекламу и научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки). Эти расходы по влиянию на поведение фирмы подобны капитальным затратам: они совершаются в один год, а доход могут приносить в течение нескольких лет. Если эти расходы учитываются как текущие затраты, а не как капитальные, то величина нормы доходности также может искажаться.

Учет налогов на прибыль. Поскольку фирмы вынуждены платить налоги на прибыль, инвесторов интересует только та величина, которая остается у фирмы за вычетом налогов. Конкуренция среди инвесторов приводит к выравниванию нормы прибыли после уплаты налогов для различных видов активов. Если активы подвергаются налогообложению по различным ставкам, то норма доходности на активы без учета налогов будет сильно варьировать даже в условиях конкурентных рынков.

Учет риска. Адекватное сравнение рентабельности требует учета рискованности вложений капитала, поскольку различия в рентабельности могут вызываться не столько конкурентными причинами, сколько разной степенью рискованности проектов в разных отраслях. Для компаний, чьи акции котируются на бирже, в странах с развитым финансовым рынком существует возможность оценки риска на основе различных показателей ценных бумаг. Для компаний, не являющихся акционерными обществами или чьи акции не обращаются на бирже, оценка параметров риска инвестиций гораздо сложнее.

Эмпирические результаты вычисления рентабельности исходят из сравнения рентабельности по безрисковым активам (в США - государственные краткосрочные облигации) со средними значениями по экономике в целом и по ее отдельным отраслям. Так, для сравнения можно привести данные американских ученых Б. Фроменти и Д. Йоргенсона,12 которые вычислили рентабельность для ряда отраслей промышленности США за период с 1948 по 1976 г. Они установили, что в среднем годовая рентабельность составила около 11%. За этот же период средний процент, уплачиваемый держателям государственных безрисковых облигаций, равнялся 3.8% годовых. То есть норма доходности в промышленности значительно превосходила норму доходности на облигации. Кроме того, мы видим, что нормы доходности сильно варьируют по отраслям, причем Фроменти и Йоргенсон установили, что эти вариации сохраняются на протяжении всего исследуемого периода, что свидетельствует о слабых переливах капитала между отраслями и о наличии сильных барьеров для входа в отраслях. Если бы барьеры между отраслями не существовали и капитал свободно перемещался между ними, рентабельность вложений капитала в разные отрасли выравнивалась бы на протяжении длительного времени. Еще одно возможное объяснение этим устойчивым различиям состоит в разной степени рискованности вложений для разных отраслей.

Индекс Лернера

Индекс Лернера как показатель степени конкурентности рынка позволяет избежать трудностей, связанных с подсчетом рентабельности. Мы знаем, что цена и предельные затраты связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене. Тогда индекс Лернера имеет следующий вид:

где E d - эластичность спроса по цене на продукцию данной фирмы.

На конкурентном рынке эластичность спроса по цене для отдельной фирмы бесконечна, а потому цена равна предельным затратам. Следовательно, степень отклонения цены от предельных затрат может служить показателем неконкурентности рынка и степени монопольной власти фирмы.

Так как вычислить предельные затраты фирмы непосредственно невозможно, то их принимают приблизительно равными средним затратам и используют следующую формулу:

где С - средние условно переменные затраты; r - нормальная прибыль (% от используемого капитала); d - норма амортизации; K - величина капитальных активов; Q - объем выпуска.

Значение индекса Лернера можно прямо связать с индексом Херфиндаля-Хиршмана для олигополистического рынка, предположив, что он описывается моделью Курно. Модель Курно основана на предположении, что устанавливающая объем продаж фирма считает объем продаж других фирм неизменным. Тогда предельную выручку можно выразить следующим образом:

где q i - объем производства (продаж) i-той фирмы; Q - рыночный объем продаж.

Преобразовав второе слагаемое, это выражение можно записать так:

Поскольку q i /Q представляет собой долю i-той фирмы на рынке, справедливо равенство

где Y i - рыночная доля фирмы; E d - показатель эластичности рыночного спроса.

Учитывая, что равновесие i-той фирмы достигается при MR i = MS i , и подставив соответствующее значение в формулу индекса Лернера, получим

Средний для отрасли индекс Лернера (когда весами служат доли фирм на рынке) будет вычисляться по формуле

где НHI - индекс концентрации Херфиндаля-Хиршмана.

Таким образом, мы видим, что на рынке олигополии существует экзогенная взаимосвязь между показателями концентрации и монопольной властью.

Р. Кларк, С. Дэвис и М. Уотерсон13 предложили следующую интерпретацию зависимости индекса Лернера от уровня концентрации с учетом согласованности ценовой политики фирм:

для фирмы -

для отрасли -

где b - показатель согласованности ценовой политики фирм (degree of collusion - степень сговора), принимающий значения от 0 (что соответствует взаимодействию фирм по Курно) до 1 (что соответствует заключению картельного соглашения). Чем выше показатель согласованности ценовой политики, тем меньше зависимость индекса Лернера для фирмы от ее доли на рынке, а для отрасли в целом - от концентрации продавцов. Сам показатель сговора оценивался исследователями на основании построения линейной регрессии, показывающей зависимость индекса Лернера для фирмы от ее доли на рынке: L i = c + d . Y i . Показатель b в этом случае был равен b = c / (c+d). Такой прием основывается на том, что при некооперативном поведении продавцов в модели Курно значение индекса Лернера линейно зависит от доли фирмы на рынке (показатель c равен нулю). Напротив, в рамках картельного соглашения индекс Лернера не зависит от доли фирмы на рынке (напомним, что по условию максимизации прибыли картеля предельная выручка на рынке должна быть равна предельным затратам каждой фирмы, входящей в картель; следовательно, предельные затраты членов картеля предполагаются равными между собой). По оценкам этих исследователей, в 104 рассмотренных ими отраслях показатель согласованности ценового поведения изменялся от 0.039 до 0.536, причем полученные результаты хорошо согласовывались с другими данными о наличии или отсутствии согласованности в ценообразовании и определении выпуска продавцами.

Взаимосвязь между индексом Херфиндаля-Хиршмана и индексом Лернера является главным достоинством первого с точки зрения экономической теории. Это его свойство широко используется в эмпирических исследованиях.

Коэффициент Тобина

Коэффициент Тобина связывает рыночную стоимость фирмы (измеряемой рыночной ценой ее акций и облигаций) с восстановительной стоимостью ее активов:

где Р - рыночная стоимость активов фирмы; С - восстановительная стоимость активов фирмы, равная сумме расходов, необходимой для приобретения активов фирмы по текущим ценам.

Если фондовый рынок оценивает фирму больше, нежели составляет восстановительная стоимость ее активов, т. е. если P > C (q > 1), то это означает, что фирма получает дополнительную прибыль. Фактический или ожидаемый уровень прибыли в отрасли выше, чем необходим, чтобы удерживать фирму в данной отрасли.

К преимуществам использования этого показателя относится то, что он позволяет избежать проблемы оценки рентабельности и предельных затрат для отрасли.

Многочисленные исследования установили, что коэффициент q в среднем довольно устойчив во времени, а фирмы с высоким его значением обычно обладают уникальными факторами производcтва или выпускают уникальные товары, т. е. для этих фирм характерно наличие монопольной ренты. Фирмы с небольшими значениями q действуют в конкурентных или регулируемых отраслях.

Исследования коэффициента Тобина для различных отраслей американской промышленности привели к следующим результатам.15

Индекс Папандреу

Индекс монопольной власти Папандреу основывается на концепции перекрестной эластичности остаточного спроса, т. е. спроса на товар данной фирмы. Необходимым условием осуществления монопольной власти служит слабое влияние на объем продаж данной фирмы цен других фирм одного и того же рынка.

Однако сам по себе показатель перекрестной эластичности остаточного спроса не может служить показателем монопольной власти, так как его величина зависит от двух факторов, оказывающих противоположное влияние на монопольную власть: от числа фирм на рынке и от уровня заменяемости товара рассматриваемого продавца и товаров других фирм. Увеличение числа фирм на рынке приводит к снижению их взаимозависимости и соответствующему снижению показателя перекрестной эластичности остаточного спроса. На рынке совершенной конкуренции эластичность остаточного спроса на товар фирмы стремится к нулю. Снижение взаимозаменяемости товара фирмы и товаров других продавцов в результате углубления дифференциации продукта приводит к снижению эластичности остаточного спроса. Но точно так же и уход крупных продавцов с рынка, где действует рассматриваемая нами фирма, будет приводить к снижению ее зависимости от ценовых решений других фирм, к снижению эластичности остаточного спроса. По определению чистой монополии, продукт фирмы не должен иметь близких заменителей. Следовательно, если рыночная доля фирмы стремится к единице, т. е. структура рынка приближается к монопольной, то эластичность остаточного спроса (приближающегося к рыночному спросу) будет стремиться к нулю.

Кроме того, влияние ценовой политики других фирм на рынке на объем продаж рассматриваемой фирмы зависит от ограниченности мощности других фирм, от того, насколько они смогут в действительности увеличить объем собственных продаж и тем самым снизить долю рынка данной фирмы.

Для преодоления этой проблемы А. Папандреу в 1949 г. предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько процентов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент:

где Q di - объем спроса на товар фирмы, обладающей монопольной властью; P j - цена конкурента (конкурентов); l j - коэффициент ограниченности мощности конкурентов, измеряемый как отношение потенциального увеличения выпуска к росту объема спроса на их товар, вызванного понижением цены.

Таким образом, мы видим, что структура рынка - это более сложное понятие, чем казалось бы на первый взгляд. Структура рынка имеет множество граней, что отражается в ее различных показателях. Мы рассмотрели показатели концентрации продавцов на рынке и обсудили их основные свойства. Значение концентрации продавцов на рынке чрезвычайно важно для определения рыночной структуры. Однако концентрация продавцов сама по себе не определяет уровень монопольной власти - способности влиять на цену.

Только при достаточно высоких барьерах входа в отрасль концентрация продавцов сможет реализоваться в монопольной власти - способности устанавливать цену, обеспечивающую достаточно высокую экономическую прибыль. Мы охарактеризовали основные типы барьеров входа в отрасль, в основном барьеров нестратегических, не зависящих от сознательных действий фирм.

Наконец, мы рассмотрели основные показатели, позволяющие характеризовать уровень монопольной власти на рынках, и проблемы, связанные с их измерением.

Структура рынка не является экзогенным фактором экономики и подвержена влиянию поведения фирм, действующих на рынке. В дальнейшем мы рассмотрим, как стратегическая ценовая и неценовая политика фирм влияет на характеристики рынка.

Воздействие налога

Налог на объем производства также влияет на монополиста иначе, чем на отрасль с конкурирующими производителями. Введение налога на единицу продукции в отрасли с конкурирующими производителями приводит к увеличению рыночной цены на величину, которая несколько меньше налога, и что бремя налога несут как производители, так и потребители. При монополии, однако, цена может возрастать на величину, превышающую размер налога.

Рис.1График изменения издержек производства

при введении налога на объем производства

монополистической фирмы

Проанализировать воздействие налога на монополиста несложно. Предположим, каждая единица продукции облагается определенным налогом в t долл., так что монополист должен платить правительству t долл. за каждую проданную единицу продукции. Следовательно, предельные (и средние) издержки фирмы возросли на величину налога t. Если первоначальные издержки фирмы составляли МС, ее решение по оптимальному объему производства теперь выглядит так:

На графике мы смещаем кривую предельных издержек вверх на величину t и обнаруживаем новую точку пересечения с кривой предельного дохода (рис.1). Здесь Q0 и Р0 - соответственно объем производства и цена до обложения налогом, а Q1 и Р1 - объем выпуска и цена после введения налога.

Смещение кривой предельных издержек вверх приводит к уменьшению объема производства и повышению цены. Иногда цена растет на величину меньше налога, но далеко не всегда (на рис.1цена поднялась выше размеров налога). Это было бы невозможно на конкурентном рынке, но может случиться на монопольном рынке, так как в последнем случае отношение цены к предельным издержкам зависит от эластичности спроса.

ОБЩЕСТВЕННЫЕ ИЗДЕРЖКИ МОНОПОЛЬНОЙ ВЛАСТИ

На конкурентном рынке цена равна предельным издержкам, а монопольная власть предполагает, что цена превышает предельные издержки. Так как монопольная власть приводит к повышению цен и уменьшению объемов производства, нам следует ожидать ухудшения благосостояния потребителей и увеличения благосостояния фирм. Улучшает или ухудшает монопольная власть благосостояние общества в целом?

Рис.2 Графическое изображение чистых убытков

от монопольной власти

Мы можем ответить на этот вопрос, сравнивая излишек потребителей и производителей в условиях конкурентного и монополизированного рынков (мы предполагаем, что у производителей на рынке свободной конкуренции и у монополиста одинаковые кривые издержек). Рис.2показывает кривые среднего и предельного доходов и кривую предельных издержек монополиста. Чтобы максимизировать прибыль, фирма осуществляет такой объем производства, при котором предельный доход равен предельным издержкам. Монопольная цена и объем производства обозначены как Рm и Qm. На конкурентном рынке цена должна равняться предельным издержкам и конкурентные цена РC и количество продукции QC должны находиться на пересечении кривой среднего дохода (совпадающей с кривой спроса) и кривой предельных издержек. Теперь посмотрим, как меняется излишек, если мы перемещаемся с равновесных цены РC и количества QC к монопольным цене Рm и количеству продукции Qm.

При монополии цена выше и потребители покупают меньше продукции. Из-за более высокой цены те потребители, которые покупают товар, теряют часть излишка, показанную прямоугольником А. Те потребители, которые не могут купить товар по цене Рm, но купили бы его по цене РC, также теряют излишек в размере площади треугольника В. Следовательно, совокупная потеря потребительского излишка составляет А + В. Производитель, однако, получает прибыль, обозначенную прямоугольником А, продавая товар по более высокой цене, но теряет часть излишка, обозначенную треугольником С, представляющую собой дополнительную прибыль, которую производители получают от продажи (QC - Qm) по цене РC. Общая прибыль производителя, следовательно, составит А - С. Вычитая потерю потребительского излишка из прибыли производителя, мы получим чистые убытки, равные В + С. Это полные чистые убытки от монопольной власти. Даже если прибыли монополиста были обложены налогом и перераспределены в пользу потребителей продукта, эффективность не будет достигнута, потому что объем производства будет ниже, чем в условиях свободной конкуренции. Общие чистые убытки - это общественные издержки такой неэффективности.

Могут возникнуть и дополнительные общественные издержки монопольной власти, которые превышают полные чистые убытки в треугольниках В и С. Фирма может затратить огромные средства с общественных позиций непродуктивно, чтобы получить, удержать и использовать монопольную власть. Это может быть связано с расходами на рекламу, созданием своего "лобби" и юридическими попытками избежать правительственного контроля над ценами и антитрестовского законодательства. Это может выражаться также в создании неиспользуемых дополнительных производственных мощностей, с тем чтобы убедить потенциальных конкурентов оставить попытки проникновения на монопольный рынок. Экономический стимул этих издержек непосредственно связан с прибылью фирмы в результате получения монопольной власти (т.е. прямоугольник А минус треугольник С). Следовательно, чем большая часть излишка переходит от потребителей к монополисту (прямоугольник А), тем больше общественные издержки монополии.

. Регулирование цен

Антитрестовское законодательство предотвращает накопление фирмами избыточной монопольной власти. Подробнее рассмотрим еще одно средство, с помощью которого общество может ограничить монопольную власть, - законодательное регулирование цен (характеристика частично была дана в предыдущем пункте).

На конкурентном рынке государственное регулирование цен всегда приводит к полным чистым убыткам. Это, однако, не совсем так, когда фирма обладает монопольной властью. Наоборот, регулирование цен может устранить полные чистые убытки, которые проистекают из монопольной власти.

Рис.3 График регулирования цены

Рис.3 показывает эффект регулирования цен. Рm и Qm - соответственно цена и объем производства на нерегулируемом монопольном рынке. Теперь предположим, что государственное регулирование определяет максимальную цену Р1. Так как фирма может установить цену не выше Р1 для объема производства Q1, ее новая кривая среднего дохода представляет собой горизонтальную линию на уровне Р1. Для уровней объема производства выше, чем Q1, новая кривая среднего дохода совпадает со старой кривой среднего дохода, потому что при этих объемах производства фирма назначит цену ниже Р1 и на нее никак не повлияет регулирование.

Новая кривая предельного дохода фирмы соответствует ее новой кривой среднего дохода, и она показана жирной линией. Для объемов производства до Q1 предельный доход равен среднему доходу. Для объемов производства больше Q1 новая кривая предельного дохода совпадает с прежней. Фирма будет выпускать количество продукции Q1, потому что именно на этом отрезке кривая предельного дохода пересекает кривую предельных издержек. Можно проверить, что при цене Р1 и количестве продукции Q1 полные чистые убытки от монопольной власти сокращаются.

По мере дальнейшего снижения цены количество производимой продукции продолжает расти, а чистые убытки снижаются. При цене РC - а именно при этом уровне цены пересекаются кривые среднего дохода и предельных издержек, - объем производства возрастает до уровня, соответствующего условиям конкурентного рынка, и чистые убытки от монопольной власти устраняются. Уменьшая цену еще больше, скажем до Р3, мы приходим к сокращению объема производства. Это аналогично установлению максимальной границы цен в конкурентной отрасли. Дефицит растет (Q"3 - Q3), и одновременно растут полные чистые убытки от регулирования цен. При дальнейшем снижении цены объем выпуска продукции продолжает снижаться, а дефицит растет. Наконец, если цена снижается ниже Р4 - ниже минимальных средних издержек, фирма несет финансовые убытки и выходит из дела.

Рис.4 График регулирования цены в условиях

естественной монополии

Регулирование цены зачастую применяется к таким естественным монополиям, как компании коммунальных услуг. Рис.4 показывает естественную монополию. Отметим, что средние издержки в данном случае всегда больше предельных издержек. Без регулирования цены фирма выпускала бы количество продукции Qm по цене Рm. В идеальном случае установление максимальной цены направлено на снижение фирменной цены до уровня РC соответствующего условиям свободной конкуренции, но тогда фирма не возместит своих средних издержек и выйдет из дела. Наилучшей альтернативой, следовательно, является установление цены на уровне Рr, при котором пересекаются кривые средних издержек и среднего дохода. Тогда фирма не получает монопольной прибыли, а выпуск остается достаточным, чтобы фирма оставалась в деле.

Регулирование цен на практике

Конкурентная цена (РC на рис.3) обнаруживается там, где кривые предельных издержек и среднего дохода (спроса) пересекаются. Аналогичным образом для естественной монополии минимальная приемлемая цена (Рr на рис.4) находится на пересечении средних издержек и спроса. К сожалению, зачастую трудно точно определить эти цены на практике, так как кривые спроса и издержек фирмы могут смещаться по мере эволюции рынка.

В итоге регулирование цен монополии основывается на норме прибыли, получаемой ею на капитал. Учреждение, регулирующее цену, определяет ее допустимый уровень таким образом, чтобы норма прибыли была в определенном смысле "конкурентной" или "справедливой". В этом заключается регулирование нормой прибыли: максимальная допустимая цена основывается на ожидаемой норме прибыли, которую получит фирма.

К сожалению, при регулировании нормой прибыли возникают сложные проблемы (проблемы, которые радуют сердца адвокатов и бухгалтеров). Во-первых, трудно оценить необесцененный акционерный капитал, хотя это ключевой элемент при определении нормы прибыли фирмы. Во-вторых, "справедливая" норма прибыли должна основываться на фактических издержках капитала, но эти издержки в свою очередь зависят от поведения учреждения, регулирующего цену (и от восприятия вкладчиками капитала будущих допустимых норм прибыли).

Сложность согласования информации, которая должна использоваться при расчетах по норме прибыли, зачастую ведет к запаздыванию реакции регулирующего учреждения на изменение в издержках и в рыночных условиях, а также к длительным и дорогостоящим обсуждениям вопроса об установлении цены. Обычно выигрывают от этого адвокаты, бухгалтеры и экономисты-консультанты. В итоге происходит запаздывание с установлением и регулированием цены (на год и более).

Антимонопольное законодательство зарубежом.

Во всех промышленно развитых странах в настоящее время осуществляется правовое

регулирование (как правило, в рамках торгового права) процесса концентрации

капитала и конкуренции в целях смягчения экономических и социальных последствий

монополистической практики.

Разработка и принятие антимонопольного законодательства - одно из самых важных

средств такого государственного регулирования экономики. В современный период

главная особенность этого законодательства состоит в том, что оно направлено на

защиту так называемой олигополии как рыночного механизма * . При этом под

олигополией понимается такая организация отрасли (или локального рынка), при

которой ограниченное число крупных производителей выпускают значительную или

преобладающую часть отраслевой продукции и благодаря этому они способны либо

осуществлять самостоятельную монопольную политику, либо вступать в монопольный

сговор относительно единой рыночной политики. Важнейшая черта

олигополистического рынка - взаимодействие конкурентных и монопольных сил.

Следует отметить, что антимонопольное законодательство не является первой

попыткой в истории развития регулируемой конкуренции. Впервые регулирование

конкурентных отношений возникло в середине ХIХ века в рамках законодательства о

пресечении недобросовестной конкуренции, когда назрела необходимость в правовом

регулировании методов и средств ведения конкуренции с тем, чтобы уберечь от

дезорганизации товарно-денежные отношения.

Возвращаясь к генезису антимонопольного законодательства, необходимо отметить,

что исторически сложилось два типа антимонопольных законов. Первый из них

предусматривает формальное запрещение монополии, второй строится на принципе

контроля за монополистическими объединениями и ограничения их злоупотреблений *

Речь идет об антитрестовском законодательстве США и европейской системе

антимонопольного законодательства, которая предусматривает контроль за

монополистическими объединениями в целях недопущения их злоупотреблений своим

господствующим положением на рынке. В странах европейской системы

антимонопольного законодательства предусмотрена регистрация определенных видов

соглашений о создании монополий или существенном ограничении конкуренции. При

противоречии указанных соглашений публичным интересам они признаются

государственным органом, регистрирующим подобные соглашения, вышестоящим

государственным органом или судами недействительными.

Американская система антимонопольного законодательства принята в Аргентине и

ряде других стран. Европейская система помимо стран Западной Европы действует в

Австралии, Новой Зеландии, ЮАР. Промежуточное положение между этими двумя

системами занимает законодательство ФРГ, что объясняется тем фактом, что

антимонопольное законодательство этой страны наряду с общей нормой о запрете

монополий предусматривает большое количество исключений из этого принципа.

Первый антитрестовский закон был принят в штате Алабама в 1883 году. Затем, на

протяжении 1889-1890 годов, аналогичное законодательство было принято в других

штатах США * . Принятие антитрестовского законодательства многими штатами

способствовало разработке соответствующих законов на федеральном уровне. Так, в

1890 г. появляется так называемый Закон Шермана, положивший начало

антимонопольному законодательству США. Главной особенностью этого

законодательства является формальный запрет монополий, что придает ему, в

отличие от законодательства других стран, наиболее жесткий характер. В 1914 г.

в развитие общих положений Закона Шермана были приняты Закон Клейтона и Закон о

федеральной торговой комиссии. Эти три нормативных акта с последующими

изменениями и дополнениями составили костяк антимонопольного законодательства

Основная особенность антитрестовского законодательства США заключается в

принципе запрета монополий как таковых, то есть признания их незаконными

изначально, в то время как западноевропейское антимонопольное законодательство

строилось на

принципе регулирования монополистической практики путем устранения ее

отрицательных последствий. Но вскоре судебная практика в США нашла инструмент,

посредством которого жесткое правило запрета всякой монополии нашло смягчение.

Таким инструментом стало так называемое “правило разумности”, одобренное

Верховным судом США в 1911 г. Верховный суд постановил, что Закон Шермана

основывается на доктринах общего права об ограничении торговли и что его

следует толковать в пользу запрета только тех ограничений, которые можно

классифицировать как “неразумные” согласно принципам общего права.

Кроме этого, американские суды со временем стали использовать и другие средства

регулирования конкуренции, что в целом открыло для них и возможность более

гибкого подхода к регламентации монополистической практики, и широкое поле

судебного усмотрения. Так, в американской правовой литературе указывается, что

отрицательные последствия жесткого правила незаконности монополий как таковых

могут быть устранены тремя способами: более узким толкованием этого правила,

установлением исключений из него и использованием как первого этапа в более

широком анализе монополистической практики в рамках применения “правила

разумности”.

Однако сам режим антитрестовского регулирования время от времени претерпевает

определенные изменения (смягчение или ужесточение), связанные с различными

факторами, в частности со сменой экономической политики после прихода к власти

определенной администрации, ослаблением или усилением государственного

вмешательства в дела частного сектора. Преобладающей в настоящее время является

оценка монополизма и его антипода - конкуренции, исходя из принципа

эффективности экономики. Иными словами, отрицательные последствия монополизма в

плане ограничения конкуренции могут перекрываться экономической эффективностью

монополизации тех или иных рынков.

Ярким примером страны с европейской системой патентного законодательства

является Великобритания. В целом оно либеральнее американского антитрестовского

законодательства, так как следует традиционной британской политике свободы

торговли и минимизации прямого государственного вмешательства в хозяйственную

деятельность предпринимателей.

Становление современного антимонопольного законодательства в Великобритании

связано с принятием в 70-х годах нашего столетия ряда нормативных актов в

области ограничительных торговой практики и добросовестной торговли: Закона о

добросовестной торговле 1973 г., Закона об ограничительной торговой практике

1975 г., законов о суде по ограничительной практике 1976 и 1977 г.г., Закона о

перепродажных ценах 1976 г. Результатом попытки совершенствования правового

регулирования процессов монополизации в стране стали разработка и принятие

Закона о конкуренции 1980 г. Однако в целом надежды, возлагаемые на этот Закон,

не оправдались, поскольку процедура контроля за антиконкурентной практикой не

стала более оперативной и не возросло количество рассматриваемых дел.

французском антимонопольном законодательстве. Так, в соответствии с этим

Законом были ужесточены санкции по отношению к запрещенным картелям и

злоупотреблению доминирующим положением на рынке. Впервые был организован

контроль за концентрацией производства. В 1986 г. Принято новое французское

антимонопольное законодательство, которое существенно отличается от ранее

действовавшего. Суть его можно понять в связи с государственным вмешательством

в экономическую жизнь страны (так называемая политика “дирижизма”), в частности

с государственным регулированием цен. Поворотным моментом в экономической

политике Франции стал отказ от экономического вмешательства со стороны

государства, хотя и со многими оговорками. Отныне борьба с инфляцией,

установление и регулирование цен попало под действие рыночного механизма.

Как указывалось выше, антимонопольное законодательство ФРГ занимает

промежуточное положение между двумя системами антимонопольного

законодательства. Значительным импульсом в развитии антимонопольного

законодательства в ФРГ стало утверждение там свободной рыночной экономики в

послевоенное время. В 1949 г. были разработаны два законопроекта: об

обеспечении конкуренции путем повышения эффективности и о ведомстве по

монополиям. Работа в этом направлении была продолжена и завершилась принятием в

1957 г. Закона против ограничений конкуренции, который в обиходе получил

сокращенное название Картельного закона, что не совсем точно отражает его

только в форме картелей. В последующие годы в Картельный закон были внесены

многочисленные изменения. В настоящее время Закон действует в редакции 1989

отметить, что Картельный закон ФРГ покоится на двух принципах: принципе

запрещения и принципе контроля и регулирования монополистической деятельности.

Как и в США, он запрещает определенную категорию соглашений, например

картельные договоры и картельные постановления. Однако эти запреты

сопровождаются многочисленными исключениями, которые в значительной степени

нейтрализуют принцип запрещения монопольной практики. Так, если Закон Шермана

объявляет незаконным заключение любого договора, ограничивающего торговлю, то

Картельный закон ФРГ признает недействительным исполнение картельных договоров

или постановлений. Кроме того, в отличие от горизонтальных конкурентных

ограничений, вертикальные ограничения формально не запрещаются. Они подлежат

административному контролю с целью предупреждения антиконкурентной практики.

Опыт законодательства промышленно развитых стран свидетельствует о различных

источниках правового регулирования пресечения недобросовестной конкуренции и

монополистической деятельности: отдельно принятые антимонопольные законы и

законы о пресечении недобросовестной конкуренции (Австрия, Испания, Канада,

ФРГ, Швейцария); антимонопольные законы и общие нормы гражданского права в

области пресечения недобросовестной конкуренции (Италия, Франция);

антимонопольные или антитрестовские законы и судебные прецеденты в области

пресечения недобросовестной конкуренции (Великобритания, США).

Государственный контроль за монополистической деятельностью в странах с

развитой экономикой.

Реализация положений антимонопольного законодательства зарубежом осуществляется

в административном, судебном или смешанном порядке. В последнем случае решения

административных органов могут быть обжалованы в судах.

Наиболее сложна ситуация с государственным контролем за монополистической

деятельностью сложилась в Великобритании. Особенности развития антимонопольного

законодательства Великобритании привели к созданию двух систем контроля за

монополиями. В первой из них, основанной на законах о добросовестной торговле и

о конкуренции, ключевую роль играют Ведомство по добросовестной торговле,

Комиссия по монополиям, государственный секретарь торговли и промышленности.

Вторая система контроля, предусмотренная законодательством об ограничительной

торговой практике, ключевую роль отводит Суду по ограничительной практике.

Ведомство по добросовестной торговле хранит различные сведения о

злоупотреблениях господствующим положением, информирует правительство о своих

решениях и в случае необходимости возбуждает следующие производства: передает

дела о монопольной ситуации в какой-либо отрасли в Комиссию по монополиям,

осуществляет контроль за предполагаемыми слияниями предприятий, передает дела о

картельных договорах в суд по ограничительной практике, возбуждает дела по

поводу установления и поддержания перепродажных цен. Следует также отметить,

что деятельность Ведомства в определении конкурентной политики носитконсультативный характер.

Основная задача Комиссии по монополиям и слияниям заключается в проведении

расследования и составления докладов по поводу наличия (или возможности

возникновения) монопольной ситуации либо осуществления слияния предприятий. В

случае, если Комиссия по монополиям придет к заключению о нарушении публичных

интересов, государственный секретарь имеет широкие полномочия по применению

различных мер воздействия на правонарушителя: вынесение постановлений о

прекращении действия договора, о запретах в поставке товаров, связывающих

сделок, дискриминации, о запрете или ограничении слияний, о разделении

предприятий путем продажи каких-либо их частей или каким-то иным способом).

Роль государственного секретаря торговли и промышленности Великобритании в деле

регламентации монополий и конкуренции весьма значительна. Так как заключения в

окончательное решение вопросов по монопольным ситуациям или антиконкурентной

практике осуществляется государственным секретарем или другими министрами.

Кроме того, государственный секретарь наделен полномочиями по предоставлению

исключений из действия законодательства об ограничительной торговой практике на

основании хозяйственной незначительности соответствующих картельных договоров.

В США главную работу по государственному контролю за монополистической

деятельностью проводит антитрестовский отдел Министерства юстиции, который

наделен полномочиями возбуждать судебные дела против лиц, которые нарушают

антитрестовское законодательство. Кроме Министерства юстиции проведение

государственного контроля за соблюдением антитрестовского законодательства

осуществляет Федеральная торговая комиссия. Вместе с тем следует отметить, что

основная нагрузка в проведении этих мероприятий падает на федеральные суды и, в

первую очередь, на Верховный суд США, который оценивает законность или

недействительность тех или иных ограничительных условий в договорах или методах

хозяйственной деятельности.

В ФРГ государственным регулированием рыночных отношений, которое ведет к

смягчению отрицательных последствий чрезмерной монополизации, занимаются так

называемые органы по делам картелей. К этим органам относятся Федеральное

ведомство по делам картелей, федеральный министр экономики и высшие органы

земель. К ним примыкает Комиссия по монополиям, созданная для предоставления

заключений о концентрации предприятий в ФРГ. Деятельность промышленных и

профессиональных ассоциаций по составлению для своих отраслей правил

конкуренции можно признать в качестве саморегуляции конкурентных отношений

частным бизнесом. Органы по делам картелей могут проводить в отношении

предприятий, картелей, промышленных или профессиональных ассоциаций

административное производство, производство по взысканию административных

штрафов или осуществлять расследование. В ходе административного

делопроизводства, в частности, решаются вопросы разрешения или запрета

картельных договоров, признания договоров о слиянии предприятий

недействительными, запрета незаконного поведения доминирующих на рынке

предприятий.

Во Франции контроль за монополистической деятельностью возложен на Совет по

вопросам конкуренции, Министерство экономики и суды общей юрисдикции. Совет по

вопросам конкуренции считается независимым административным органом, на решения

которого министр экономики не может налагать “вето”. Он выполняет

консультативные функции по заказу различных учреждений и организаций, а в

определенных случаях сам налагает соответствующие санкции. Важной составляющей

частью контроля за монополистической практикой во Франции является проверка

экономической концентрации на рынке. По инициативе министра экономики советом

по вопросам конкуренции может быть проверен любой проект о концентрации или

любая концентрация предприятий, способная нанести вред конкуренции, в частности

создание или усиление доминирующего положения на рынке.

Анализ использования антимонопольной политики и антимонопольного

законодательства США и стран Западной Европы

Анализ антимонопольного законодательства зарубежных стран позволяет выделить

следующие антиконкурентные действия: горизонтальные ограничения конкуренции,

вертикальные ограничения конкуренции, злоупотребление доминирующим положением

на рынке и др.

Горизонтальные ограничения конкуренции определяются как договоры между

сторонами, ведущими дела на одном и том же уровне производства или

распределения товаров (услуг). Они могут варьироваться от простых двухсторонних

сделок до многосторонних соглашений. К типичным горизонтальным ограничениям

можно отнести картельные договоры, которые, в частности, регламентируют цены,

разделяют рынки сбыта, устанавливают своеобразные условия торговли, включая

дисциплинарные санкции за нарушение договора его участниками. Горизонтальные

ограничения конкуренции относятся к наиболее серьезным нарушениям

антимонопольного законодательства.

При вертикальном ограничении конкуренции, как правило, ограничительные условия

принимаются в одностороннем порядке, поскольку господствующий на рынке

предприниматель в состоянии навязать свои условия более слабому контрагенту. К

договоры об исключительных торговых операциях (речь идет о договорах продажи

лишь определенным покупателям или о приобретении товаров только у определенных

поставщиков), связывающие договоры (продажа с принудительным ассортиментом,

когда продавец обусловливает продажу основного товара приобретением

второстепенного, связанного с основным), установление или поддержание

перепродажных цен, ограничительные условия в договорах о передаче прав на

объекты промышленной собственности (договоры уступки и лицензионные договоры).

Но несмотря на вышесказанное, не всегда бывает легко отличить горизонтальные

ограничения конкуренции от вертикальных, например, в случае перекрестного

лицензирования в отношении прав на промышленную собственность или когда

конкурирующие предприниматели назначают друг друга исключительными

дистрибьюторами своих товаров.

Монополизация рынка в зарубежных странах проходит в основном двумя путями:

приобретением предприятий конкурентов (горизонтальная интеграция) или

налаживанием своей собственной системы снабжения и быта товаров (вертикальная

интеграция).

никакая корпорация, занимающаяся торговлей, не имеет права приобретать, прямо

или косвенно, весь или часть акционерного капитала (или имущества другой

корпорации).

Подводя итоги, можно сказать, что в западных странах проведение антимонопольной

политики и антимонопольное законодательство получили широкое развитие, а

главное, что этот механизм контроля за монополиями и ее отрицательными

последствиями успешно действует на протяжении многих лет. Здесь тоже есть свои

негативные факторы, например, нарушение незыблемости общего запрета монополий

путем исключения из этого запрета, распространяющееся как на отдельные

компании, так и на целые отрасли. Но в целом можно сказать, что антимонопольные

законодательства США и стран Западной Европы, хоть и принципиально отличаются

друг от друга во многих отношениях, являются скурпулезно продуманными и

экономически обоснованными.

ВЫВОДЫ

1. Рыночная власть в общем виде заключается в способности продавцов или

покупателей воздействовать на цену товара.

2. Рыночная власть существует в двух формах. Когда продавцы назначают цену,

которая выше предельных издержек, мы говорим, что они обладают монопольной

властью, и мы определяем монопольную власть той величиной, на которую цена

превышает предельные издержки. Когда покупатели могут получить цену,

которая ниже их предельной оценки товара, мы говорим, что они обладают

монопсонической властью, а ее размер определяем величиной, на которую

предельная оценка превышает цену.

3. Частично монопольная власть определяется количеством фирм, конкурирующих

на рынке. Если на нем есть только одна фирма (чистая монополия),

монопольная власть полностью зависит от эластичности рыночного спроса. Чем

меньше эластичность спроса, тем большей монопольной властью фирма обладает.

Когда на рынке действуют несколько фирм, монопольная власть зависит также

от того, как взаимодействуют фирмы. Чем более агрессивно они конкурируют,

тем меньшей монопольной властью обладает каждая из них.

4. Частично власть монопсонии определяется количеством покупателей на

рынке. Если там только один покупатель (чистая монопсония),

монопсоническая власть зависит от эластичности рыночного предложения. Чем

менее эластично предложение, тем большей монопсонической властью обладает

покупатель. Когда имеется несколько покупателей, монопсоническая власть

зависит также от того, насколько агрессивно конкурируют покупатели за

предложение.

5. Рыночная власть может накладывать издержки на общество. Как власть

монополии, так и власть монопсонии могут быть причиной того, что

производство находится нимже конкурентного уровня и поэтому потребительский

излишек и излишек производителя могут иметь полные чистые убытки.

6. Иногда эффект масштаба делает желательным чистую монополию. Но для того

чтобы максимизировать социальное благосостояние, правительству нужно

устанавливать и регулировать цены.

7. В целом мы полагаемся на антитрестовское законодательство, чтобы

помешать фирмам заполучить избыточную рыночную власть.

Список использованной литературы:

Ореховский П.А. Общая экономическая теория: учебное пособие.- Международная академия современного знания

Янков Ю.П. Естественная монополия в переходах экономики: особенности регулирования.

Монопольной понятие монополии и монопольной власти , а также их последствия... пользования учитывают в основном 2 фактора : издержки производства, характеризующие...

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Размещено на http :// www . allbest . ru /

Размещено на http :// www . allbest . ru /

Измерение монополистической власти фирмы

Введение

1. Монопольная власть: понятие, сущность, источники и виды

2. Характеристика показателей измерения монополистической власти фирмы

Заключение

Список литературы

Введение

монопольный власть экономический закрытый

В современном мире на фоне развитости различных рынков принято говорить о совершенной конкуренции как единственном инструменте для достижения роста и благополучия.

Однако совершенная конкуренция практически не существует ни на одном из рынков. Поэтому следует выделить понятие монополии.

На рынке совершенной конкуренции имеется много продавцов и покупателей, а поэтому ни один отдельно взятый продавец или покупатель не оказывает значительного влияния на цену. Большинство сельскохозяйственных рынков близки к рынкам совершенной конкуренции. Например, тысячи фермеров выращивают пшеницу, которую покупают тысячи покупателей.

В итоге ни один фермер и ни один покупатель не могут существенным образом повлиять на цену пшеницы.

Многие другие рынки достаточно конкуренты, чтобы рассматривать их как рынки совершенной конкуренции. Мировой рынок меди, например, имеет несколько десятков поставщиков. Этого достаточно, чтобы в случае, если один из поставщиков выходит из дела, влияние на цену было бы незначительно.

Кроме рынков совершенной конкуренции существуют рынки несовершенной конкуренции. Такая (несовершенная) конкуренция может существовать в условиях монополии, олигополии, монопсонии. На понятии «монополия» мы и попробуем заострить внимание в нашей работе.

Проблемы монополизации хозяйственной жизни, конкуренция на товарных рынках привлекают сегодня пристальное внимание не только специалистов, но и широких слоев населения.

Основная цель данной контрольной работы - изучение измерения монополистической власти фирмы.

Основные задачи:

Дать определение монополии и монопольной власти выявить ее преимущества и недостатки.

Изучить показатели измерения монополистической власти фирмы.

1.Монопольная власть: понятие, сущность, источники и виды

Монополия - рыночная структура, в которой одна фирма является единственным производителем продукта, у которого нет близких заменителей. Рассмотрим признаки чистой монополии.

единственный продавец. Чистый, или абсолютный монополист - это отрасль, состоящая из одной фирмы, которая является единственным производителем данного продукта или единственным поставщиком услуги; следовательно, в данном случае слова «фирма» и «отрасль» - синонимы.

нет близких заменителей. Продукт монополии уникален в том смысле, что не существует хороших или близких заменителей. С точки зрения покупателей, это означает, что нет приемлемых альтернатив. Покупатель вынужден приобретать продукт у монополиста или обходить без него.

«диктующий цену». Отдельная фирма, действующая в условиях чистой конкуренции, не оказывает влияния на цену продукта,а «соглашается с ценой». Это связано с незначительностью её доли совокупного предложения. Чистый монополист, напротив «диктует цену», поскольку он контролирует общий объём предложения данного продукта. При необходимости он может изменить цену товара, манипулируя количеством предложенного продукта.

заблокированное вхождение. Чистый монополист не имеет конкурентов по определению. Возникновение монополии обусловено существованием барьеров для входа в отрасль. Рассмотрим существующие барьеры.

Эффект масштаба. Современная технология в некоторых отраслях такова, что эффективное малозатратное производство может быть достигнуто, только если производители являются чрезвычайно крупными как в абсолютном выражении, так и относительно доли рынка.

Если чистая монополия существует изначально, легко увидеть, почему эффект масштаба будет функционировать в качестве барьера, защищающего эту фирму от конкуренции. Вновь создающиеся фирмы, старающиеся попасть в эту отрасль в качестве мелких производителей будут иметь очень мало шансов на выживание и развитие. Новые фирмы - мелкие производители - не смогут производить с такой же экономией издержек, как и монополист, и поэтому не смогут добиться прибыли, необходимой для выживания и роста.

Другой вариант - «начать, уже достигнув внушительного размера», то есть войти в отрасль крупномасштабным производителем. Однако новому предприятию очень трудно найти денежные средства для приобретения большого объёма капитального оборудования, необходимого для обеспечения эффекта масштаба во всём диапазоне производства. Финансовые барьеры для упомянутого выше варианта в большинстве случаев настолько велики, что как бы кладут запрет на этот вариант. Масштаб производства объясняет, почему желание войти в такую отрасль, как автомобилестроение, производство алюминия и стали, проявляется чрезвычайно редко.

Всё изложенное обстоятельства определяют естественную монополию, которая имеет место в том случае, когда масштаб производства настолько велик, что товар или услуга могу быть произведены только одной фирмой при более низких затратах, чем если бы их производили две фирмы или более. Кроме чистой и естественной монополии выделяют также такие виды монополий, как административная, государственная, экономическая, закрытая и открытая. Изначально следует отметить, что выделяют два типа естественных монополий.

природные монополии. Рождение таких монополий происходит из-за барьеров для конкуренции, возведенных самой природой. Например, монополистом может стать фирма, геологи которой обнаружили месторождение уникальных полезных ископаемых и которая купила права на земельный участок, где располагается это месторождение. Теперь никто другой это месторождение использовать не сможет: закон защищает права собственника, даже если он оказался в итоге монополистом (что не исключает регулирующего вмешательства государства в деятельность такого монополиста).

технико-экономические монополии. Так условно можно называть монополии, возникновение которых продиктовано либо техническими, либо экономическими причинами, связанными с проявлением эффекта масштаба.

Aдминистративная монополия

Административная монополия возникает вследствие действий государственных органов. С одной стороны, это предоставление отдельным фирмам исключительного права на выполнение определенного рода деятельности. С другой стороны, это организационные структуры для государственных предприятий, когда они объединяются и подчиняются разным главкам, министерствам, ассоциациям. Здесь, как правило, группируются предприятия одной отрасли. Они выступают на рынке как один хозяйственный субъект, и между ними не существует конкуренции. Экономика бывшего Советского Союза принадлежала к наиболее монополизированным в мире. Доминирующей там была именно административная монополия, прежде всего монополия всесильных министерств и ведомств. Более того, существовала абсолютная монополия государства на организацию и управление экономикой, которая основывалась на господствующей государственной собственности на средства производства.

Государственная монополия

Существование государственных монополий на рынке конкретных товаров и услуг вызвано как естественным монополизмом отдельных государственных предприятий (например, железнодорожный транспорт), так и государственными ограничениями притока новых фирм в какую-либо отрасль (например, в области экспортно-импортных операций стратегически важных товаров и т. д.).

В отличие от совершенного конкурента, принимающего рыночную цену как данную извне, монополия сама определяет свои цены, исходя из объема рыночного спроса и величины своих издержек. Монополизация рынка ведет, как правило, к относительному сокращению объемов производства и более высоким рыночным ценам на реализуемые монополией товары и услуги. Вот почему во всех развитых странах мира государство проводит более или менее жесткую политику регулирования деятельности монополий, особенно естественных, и поощрения сил конкуренции на рынке.

Экономическая монополия

Экономическая монополия является наиболее распространенной. Ее появление обусловлено экономическими причинами, она развивается на основе закономерностей хозяйственного развития. Речь идет о предпринимателях, которые сумели завоевать монопольное положение на рынке. К нему ведут два пути. Первый заключается в успешном развитии предприятия, постоянном увеличении его масштабов путем концентрации капитала. Второй (более быстрый) основывается на процессах централизации капиталов, то есть на добровольном объединении или поглощении победителями банкротов. Тем или иным путем или при помощи обеих, предприятие достигает таких масштабов, когда начинает доминировать на рынке.

Наше рассуждение подразумевает, что более низкие издержки на единицу продукции у монополий позволяют ей назначать и более низкую цену, чем если бы отрасль была более конкурентно способной. Но этого может и не произойти. Чистая монополия может назначать намного более высокие цены, чем издержки на единицу продукции, и получать значительную экономическую прибыль. У чистой монополии преимущество в издержках может материализоваться в виде прибыли для компании, а не в виде более низких цен для потребителя. По этой причине правительство обычно регулирует деятельность естественных монополий, оговаривая цену, которую они могут назначить.

Открытая монополия

Вариант открытой монополии представляет собой ситуацию, при которой экспансия одной фирмы превращает ее (хотя бы на определенное время) в единственного поставщика продукта. Монопольной власти фирма достигает, не имея специальных прав, полученных от государства в сфере защиты от конкурентов.

Закрытая монополия

Закрытая монополия возникает в том случае, когда фирма имеет специальные права, полученные от государства. Она защищена юридическими ограничениями и запретами, выдвинутыми государством по отношению к конкурентам.

Патент - право контролировать рынок продукта в течение некоторого времени, которое направлено на защиту изобретателя от незаконного захвата продукта или технического процесса конкурирующими предприятиями, которые не участвовали в расходах времени, усилий и денег, потраченных на его разработку. К тому же патенты могут обеспечивать изобретателя монопольным положением на время их действия.

В основе разработки пригодной для патентования продукции лежат научные исследования. Фирмы, которые достигают монопольной власти путём собственной научно-исследовательской деятельности или путём покупки патентов других фирм, находятся в выгодном положении, усиливают свою рыночную позицию. Прибыли, обеспеченные одним важным патентом, могут быть использованы для того, чтобы финансировать научно-исследовательскую деятельность, необходимую для разработки новой, пригодной для патентования продукции. Монопольная власть, достигнутая благодаря патентам, вполне может усилиться.

Собственность на ресурсы

Институт частной собственности может быть использован как средство создания эффективной преграды для потенциальных конкурентов. Фирма, контролирующая сырьё, которое является необходимым в процессе производства, может препятствовать созданию конкурирующих фирм.

Нечестная конкуренция

Соперники фирмы могут быть устранены, и вступление новых конкурентов будет заблокировано посредством агрессивных, жестоких действий. Привычными приёмами являются поношение продукта, давление на поставщиков ресурсов и банки, чтобы отказывать в материалах и кредите, переманивание ведущего персонала, резкое снижение цен, задуманное, чтобы довести до банкротства конкурентов.

Теперь обратим внимание на основной источник монопольной власти - эластичность спроса для фирмы. Существует три основных фактора определяющих эластичность спроса для фирмы. Во-первых, эластичность рыночного спроса. Собственный спрос фирмы будет по крайней мере столь же эластичен, как и рыночный спрос, и поэтому эластичность рыночного спроса ограничивает потенциал монопольной власти. Во-вторых, число фирм на рынке. Если на нём много фирм, причём они не сильно отличаются друг от друга по размерам, то маловероятно, что одна из фирм будет способна существенно повлиять на цену. В-третьих, взаимодействие между фирмами, Даже если на рынке имеются лишь две или три фирмы, ни одна из них не сможет увеличить цену во много раз, если соперничество между ними не носит агрессивный характер, когда каждая фирма старается захватить львиную долю рынка.

Итак, мы подошли к понятию монопольной власти. Монопольная (рыночная) власть - способность рыночного субъекта контролировать рыночные параметры равновесия в своих интересах. Её сущность состоит в обладании субъектом (группой) собственность на факторы производства и исключительными правами, обеспечивающими господствующее положение в определённой сфере (сферах) деятельности, контроль над рынком и диктат своих условий, регулирование цен и объёмов производства, присвоение монопольной прибыли и ограничение конкуренции.

2.Характеристика показателей измерения монополистической власти фирмы

Показатели концентрации основаны на сопоставлении размера фирмы с размером рынка, на котором она действует. Чем выше размер фирмы по сравнению с масштабом всего рынка, тем выше концентрация рынка.

Индекс концентрации - это сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих на рынке:

где Yi -- рыночная доля i-той фирмы; k -- число фирм, для которых высчитывается этот показатель.

qi - объем продаж фирмы, Q- объем рыночных продаж

Индекс концентрации измеряет сумму долей k крупнейших фирм в отрасли (при этом k < n, n -- число фирм в отрасли). Рыночная доля измеряется в относительных долях (0 < Y < 1). При k = n очевидно Yi = 1. Для одного и того же числа крупнейших фирм чем больше степень концентрации, тем менее конкурентной является отрасль.

Индекс концентрации не говорит о том, каков размер фирм, которые не попали в выборку k, а также об относительной величине фирм из выборки. Он характеризует только сумму долей фирм, но разрыв между фирмами может быть разным.

Недостаточность индекса концентрации для характеристики потенциала рыночной власти фирм объясняется тем, что он не отражает распределения долей как внутри группы крупнейших фирм, так и за ее пределами -- между фирмами-аутсайдерами. Дополнительную информацию о распределении рынка между фирмами предоставляют другие показатели концентрации.

Для измерения степени неравенства размеров фирм, действующих на рынке, используется показатель дисперсии рыночных долей:

где Yi - доля фирмы на рынке

Средняя доля фирмы на рынке равная;

n - число фирм на рынке

Также используются показатели дисперсии логарифмов рыночных долей

Оба этих показателя имеют один и тот же экономический смысл - определения неравномерности распределения долей между участниками рынка. Чем больше неравномерность распределения долей, тем при прочих равных условиях более концентрированным является рынок.

Однако дисперсия не дает характеристику относительного размера фирм: для рынка с двумя фирмами одинакового размера и для рынка со 100 фирмами одинакового размера дисперсия в обоих случаях будет одинакова, и равна нулю, но уровень концентрации будет различным. Поэтому показатель дисперсии применяется как вспомогательное средство.

Индекс Херфиндаля--Хиршмана (Herfindal--Hirshman index) определяется как сумма квадратов долей всех фирм. действующих на рынке:

Индекс принимает значения от 0 (в идеальном случае совершенной конкуренции, когда на рынке бесконечно много продавцов, действует только одна фирма, производящая 100% выпуска). Если считать рыночные доли в процентах, индекс будет принимать значения от 0 до 10 000. Чем больше значение индекса, тем выше концентрация продавцов на рынке.

Начиная с 1982 г. индекс Херфиндаля--Хиршмана служит основным ориентиром при осуществлении антимонопольной политики США. Его основное преимущество - способность чутко реагировать на перераспределение долей между фирмами, действующими на рынке. Если доли всех фирм одинаковы, то HHI = 1/n.

Индекс Херфиндаля -- Хиршмана предоставляет информацию о сравнительных возможностях фирм влиять на рынок в условиях разных рыночных структур. Рыночная власть доминирующей фирмы в конкурентном окружении, контролирующей 50% рынка, сопоставима с рыночной властью каждого из четырех продавцов - олигополистов. Точно так же в среднем каждый из дуополистов, контролирующих рынок, будет обладать приблизительно теми же возможностями влиять на рыночную цену, что и доминирующая фирма, контролирующая 70% рынка.

Значение индекса Херфиндаля--Хиршмана прямо связано с показателем распределения долей фирм на рынке, так что:

Показатель дисперсии долей фирмы на рынке.

Приведенная формула позволяет нам разграничить влияние на индекс Херфиндаля--Хиршмана числа фирм на рынке и распределения рынка между ними. Если все фирмы на рынке контролируют одинаковую долю, показатель распределения равен нулю и значение индекса Херфиндаля--Хиршмана обратно пропорционально числу фирм на рынке. При неизменном числе фирм на рынке чем больше различаются их доли, тем выше значение индекса.

Индекс Херфиндаля--Хиршмана благодаря чувствительности к изменению рыночной доли фирмы приобретает способность косвенно свидетельствовать о величине экономической прибыли, полученной в результате осуществления монопольной власти.

Индекс Джини

Представляет собой статистический показатель, основанный на кривой Лоренца.

Рис.1 Кривая Лоренца

Кривая Лоренца, отражающая неравномерность распределения какого-либо признака, для случая концентрации продавцов на рынке показывает взаимосвязь между процентом фирм на рынке и долей рынка, подсчитанной нарастающим итогом, от мельчайших до крупнейших фирм.

В использованном нами выше примере отраслевого рынка А кривая Лоренца будет иметь вид, как показано на рис.

Индекс Джини представляет собой отношение площади, ограниченной фактической кривой Лоренца и кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения рыночных долей (так называемой «кривой абсолютного равенства») к площади треугольника, ограниченного кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения долей и осями абсцисс и ординат.

Индекс Джини представляет статистический показатель вида:

Yi - объем производства i-й фирмы

Yj - объем производства j-й фирмы

n - общее число фирм

Чем выше индекс Джини, тем выше неравномерность распределения рыночных долей между продавцами, и следовательно, при прочих равных условиях выше концентрация на рынке,

При использовании индекса Джини для характеристики концентрации продавцов следует учитывать два важных момента. Первый связан с концептуальным недостатком индекса. Он характеризует, как и показатель дисперсии логарифмов долей, уровень неравномерности распределения рыночных долей- Следовательно, для гипотетического конкурентного рынка, где 10 000 фирм делят между собой рынок на 10 000 равных долей и для рынка дуополии, где две фирмы делят рынок пополам, показатель Джини будет одним и тем же. Второй момент связан со сложностью подсчета индекса Джини: для его определения необходимо знание долей всех фирм в отрасли, в том числе и мельчайших.

Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оценивают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следующие показатели:

* норму экономической прибыли (коэффициент Бэйна),

* коэффициент Лернера,

* коэффициент Тобина (q Тобина),

* коэффициент Папандреу

Коэффициент (индекс) Бейна

Коэффициент Бейна показывает экономическую прибыль на один доллар собственного инвестированного капитала.

Бухгалтерская прибыль

Нормальная прибыль

В условиях конкуренции на товарном рынке и эффективного финансового рынка норма экономической прибыли должна быть одинаковой (нулевой) для различных видов активов. Если норма прибыли на каком-либо рынке (для какого-либо актива) превосходит конкурентную норму, то этот вид инвестирования является предпочтительным, или рынок не свободно конкурентным: существуют причины по которым дополнительная доходность инвестиций не уравнивается в долгосрочном периоде, а это подразумевает наличие у такой фирмы определенной рыночной власти.

Индекс Лернера

Индекс (коэффициент) Лернера как показатель степени конкурентности рынка позволяет избежать трудностей, связанных с подсчетом нормы доходности. Мы знаем, что при условии максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене. Монополист назначает цену, превышающую предельные издержки на величину обратно пропорциональную эластичности спроса. Если спрос чрезвычайно эластичен, то цена будет близка к предельным издержкам, и следовательно монополизированный рынок будет похож на рынок совершенной конкуренции. Исходя из этого, положения А. Лернер предложил в 1934 году индекс, определяющий монопольную власть:

Индекс Лернера принимает значения от нуля (на рынке совершенной конкуренции) до единицы (для чистой монополии с нулевыми предельными издержками). Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть и дальше рынок от идеального состояния совершенной конкуренции.

Сложность вычисления индекса Лернера связана с тем, что информацию о предельных издержках довольно сложно получить. В эмпирических исследованиях часто используется такая формула для определения предельных издержек на основе данных о средних переменных затратах.

Коэффициент Тобина (q Тобина)

Коэффициент Тобина связывает рыночную стоимость фирмы (измеряемой рыночной ценой ее акций) с восстановительной стоимостью ее активов:

P- рыночная стоимость активов фирмы (обычно определяется по курсу акций)

С - восстановительная стоимость активов фирмы, равная сумме расходов, необходимых для приобретения активов фирмы по текущим ценам.

Если оценка активов фирмы фондовым рынком превышает их восстановительную стоимость (значение коэффициента Тобина больше 1), это может расцениваться как свидетельство полученной или ожидаемой положительной экономической прибыли. Использование индекса Тобина в качестве информации о положении фирмы базируется на гипотезе эффективного финансового рынка. К преимуществам использования этого показателя относится то, что он позволяет избежать проблемы оценки нормы доходности и предельных издержек для отрасли.

Многочисленные исследования установили, что коэффициент q в среднем довольно устойчив во времени, а фирмы с высоким его значением обычно обладают уникальными факторами производства или выпускают уникальные товары, то есть для этих фирм характерно наличие монопольной ренты. Фирмы с небольшими значениями q действуют в конкурентных или регулируемых отраслях.

Коэффициент (индекс) Папандреу

Коэффициент монопольной власти Папандреу основывается на концепции перекрестной эластичности остаточного спроса на товар фирмы. Необходимым условием осуществления монопольной власти служит низкое влияние на объем продаж фирмы цены продавцов на взаимосвязанных рынках или сегментах одного и того же рынка.

Однако сам по себе показатель перекрестной эластичности остаточного спроса не может служить показателем монопольной власти, так как его величина зависит от двух факторов, оказывающих противоположное влияние на монопольную власть: от числа фирм на рынке и от уровня заменяемости товара рассматриваемого продавца и товаров других фирм. Увеличение числа фирм на рынке приводит к снижению их взаимозависимости и соответствующему снижению показателя перекрестной эластичности остаточного спроса.

На рынке совершенной конкуренции эластичность остаточного спроса на товар фирмы стремится к нулю. Снижение взаимозаменяемости товара фирмы и товаров других продавцов в результате углубления дифференциации продукта приводит к снижению эластичности остаточного спроса. Но точно так же и уход крупных продавцов с рынка, где действует рассматриваемая нами фирма. будет приводить к снижению ее зависимости от ценовых решений других фирм, к снижению эластичности остаточного спроса. По определению чистой монополии, фирма не должна иметь близких заменителей, следовательно, для монополии показатель эластичности остаточного спроса (совпадающего с рыночным спросом) также будет стремиться к нулю.

Кроме того, влияние ценовой политики других фирм на рынке на объем продаж рассматриваемой фирмы зависит от ограниченности мощности других фирм, от того, насколько они смогут в действительности увеличить объем собственных продаж и тем самым снизить долю рынка нашей фирмы.

Для преодоления этой проблемы Папандреу в 1949 году предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько процентов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент. Формула коэффициента проникновения (показателя монопольной власти Папандреу) выглядит так:

Qdi - объем спроса на товар фирмы,обладающей монопольной властью

Pj - цена конкурента

Коэффициент ограниченности мощности конкурентов, измеряемый как отношение потенциального увеличения выпуска к росту объема спроса на их товар, вызванного понижением цены. Он изменяется от нуля до единицы.

Индекс Папандреу практически не используется в прикладных исследованиях, однако он весьма любопытно отражает две грани монопольной власти: наличие товаров-заменителей на рынке и ограниченность мощности конкурентов (или возможность их проникновения в отрасль). Выражение

отражает перекрестную эластичность спроса на товар фирмы. Его величина свидетельствует о возможности переключения спроса потребителей на товар конкурентов.Сомножитель характеризует, в свою очередь, способность конкурентов воспользоваться увеличением спроса на их продукцию. Чем ниже любой из сомножителей, тем выше монопольная власть фирмы.

Таким образом, мы видим, что структура рынка - это более сложное понятие, чем кажется на первый взгляд. Структура рынка имеет множество граней, что отражается в различных ее показателях. Мы рассмотрели показатели концентрации продавцов на рынке и обсудили их основные свойства. Значение концентрации продавцов на рынке чрезвычайно важно для определения рыночной структуры. Однако концентрация продавцов сама по себе не определяет уровень монопольной власти - способности влиять на цену. Только при достаточно высоких барьерах входа в отрасль концентрация продавцов сможет реализоваться в монопольной власти - способности устанавливать цену, обеспечивающую достаточно высокую экономическую прибыль. Мы охарактеризовали основные типы барьеров входа в отрасль, в основном - барьеров нестратегических, не зависящих от сознательных действий фирм.

Мы рассмотрели основные показатели, позволяющие характеризовать уровень монопольной власти на рынках и проблемы, связанные с их измерением.

Заключение

Рыночная власть в общем виде заключается в способности продавцов или покупателей воздействовать на цену товара. Рыночная власть существует в двух формах. Когда продавцы назначают цену, которая выше предельных издержек, мы говорим, что они обладают монопольной властью, и мы определяем монопольную власть той величиной, на которую цена превышает предельные издержки. Когда покупатели могут получить цену, которая ниже их предельной оценки товара, мы говорим, что они обладают монопсонической властью, а ее размер определяем величиной, на которую предельная оценка превышает цену.

Частично монопольная власть определяется количеством фирм, конкурирующих на рынке. Если на нем есть только одна фирма (чистая монополия), монопольная власть полностью зависит от эластичности рыночного спроса. Чем меньше эластичность спроса, тем большей монопольной властью фирма обладает. Когда на рынке действуют несколько фирм, монопольная власть зависит также от того, как взаимодействуют фирмы. Чем более агрессивно они конкурируют, тем меньшей монопольной властью обладает каждая из них.

Рыночная власть может накладывать издержки на общество. Власть монополии может быть причиной того, что производство находится ниже конкурентного уровня и поэтому потребительский излишек и излишек производителя могут иметь полные чистые убытки.

Иногда эффект масштаба делает желательным чистую монополию. Но для того чтобы максимизировать социальное благосостояние, правительству нужно устанавливать и регулировать цены.

Необходимо отметить, что понятие «монополия» используется не только в строгом значении - как чистая монополия, но нередко применяется и в широком толковании. В последнем случае монополия трактуется несколько расплывчато, как доминирующее положение экономического субъекта на рынке, то есть можно полагать, что в таком варианте понятие «монополия» вбирает в себя и чистую монополию, и олигополию.

Проблема ограничения или даже устранения конкуренции вызывает беспокойство во многих странах. Главная роль в её решении отводится государству, сам рынок, как показывает прошлый и современный опыт, недостаточно дееспособный в защите конкуренции.

Решающую роль в создании на рынке благоприятной конкурентной среды играют антимонопольное законодательство и деятельность антимонопольных органов, правильное поведение которых способствует стабилизации всей экономики в целом.

Список литературы

1.Макконекел, К.Р., Экономикс: принципы, проблема и политика: учебник/ К.Р. Макконекел, С.Л. Брю - М, Республика, 2010 - 785с.

2.Барр, Р Политическая экономия: В 2т пер. с фр. Т1/ Р. Барр - М, Международные отношения, 2011 - 608с.

3.Тироль, Ж., Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности: В 2Т: пер. с англ. Т2/ Ж. Тироль, Ин-т «Открытое сообщество». Под ред. В.М. Гальперина, Н.А. Зенковича - 2е изд, испр. - СПб: Экономическая школа, 2010 -451с.

4.Авдашева, С.Б., Теория организации отраслевых рынков: Учебник/ С.Б. Авдашева, Н.М. Розанова: Ин-т «Открытое сообщество» - М, Магистр 2008 -

5.Пиндайк, Р., Микроэкономика: [Учебник для экономических вузов и фак.] Пер. с англ./ Р. Пиндайк, Д.Л. Рабинфельд 5е международное издание - СПб, Питер, 2012 - 606с.

6.Гордеев, В.А, Две тенденции в эволюции конкуренции/ В.А. Гордеев// Мировая экономика и международные отношения - 2012- №1- с. 42-48

7.Борушко, Е.П., Концентрация на товарных рынках: состояние, показатели, измерения, государственное регулирование/ Е.П. Борушко, Л.Ю. Данковцева//Экономический бюллетень НИЭИ- 2011- №1- с. 34-40

8.Волконский, В.А., О роли монополии в современной экономике/ В.А. Волконский, Г.И. Корягин - Банковское дело - М,2012 - 174с.

9.Санько, Г.Г., Монополизм и антимонопольное регулирование/ Г.Г. Санько - Мн. БГЭУ, 2010 - 95с.

10.Бондарь, В.А., Воробьёва, В.А., Микроэкономика: учеб. пособие/ А.В. Бондарь, Н.Н. Сухарева; под ред. А.В. Бондаря, В.А. Воробьёва. - Минск: БГЭУ, 2007. - 415с.

Размещено на Allbest.ru

...

Подобные документы

Монополия как вид несовершенной конкуренции. Экономические источники монопольной власти и существующие виды монополий. Факторы сегментации покупателей. Анализ поведения фирмы в условиях монополии. Равновесие фирмы-монополиста, его средняя прибыль.

курсовая работа , добавлен 10.06.2014


Сущность монопольной власти и особенностей её проявления. Последствия монополистической деятельности и её издержки для общества. Особенности становления монопольной власти в РФ. Антимонопольная направленность реструктуризации российской экономики.

курсовая работа , добавлен 29.09.2012


Раскрытие экономической сущности монополии как системы исключительных прав производства, торговли и иной экономической деятельности. Порядок установления цены и объемов производства в условиях чистой монополии. Общие показатели монополистической власти.

контрольная работа , добавлен 06.08.2014


Характерные черты монополии. Формы и виды монополий. Типы монополий. Монопольная власть. Источники монопольной власти. Неценовые факторы воздействия на рыночный спрос. Естественная монополия. Административная и государственная монополии.

реферат , добавлен 03.05.2007


Определение понятия и роли экономической конкуренции в современном рыночном хозяйстве. Характеристика видов экономической конкуренции. Анализ графика цены и объема производства фирмы в условиях монополистической конкуренции, максимизирующих прибыль.

курсовая работа , добавлен 17.12.2017


Характеристика современного рынка монополистической конкуренции. Равновесие фирмы – монополистического конкурента в краткосрочном и долгосрочном периоде. Издержки монополистической конкуренции. Основные признаки структуры монополистической конкуренции.

реферат , добавлен 09.07.2015


История рассмотрения вопроса монополий. Монополии и социальная цена их власти. Сущность, формы и виды монополий. Поведение фирмы – монополиста на рынке. Государственное влияние. Динамика становления монополизма в современной России.

курсовая работа , добавлен 03.06.2007


Сущность и понятие монополизма. Факторы, определяющие эластичность спроса по цене. Показатели и источники формирования монопольной власти. Ее виды и особенности проявления в российской экономике. Социально-экономические последствия монополизации власти.

курсовая работа , добавлен 20.07.2013


Характеристика моделей рынка и экономической политики. Конкуренция как основа рыночной экономики. Модели рынка несовершенной конкуренции. Сущность монополии, показатели, источники и экономические последствия монопольной власти (на примере ОАО "РЖД").

курсовая работа , добавлен 15.09.2014


Сущность монополии, история их возникновения, формы и виды, максимизация прибыли. Источники монопольной власти. Взаимодействие между фирмами. Принятие монополией решения об объеме выпуска и цене товара. Государственная политика в отношении монополий.

При определенных условиях монополист может расширить объемы реализации и увеличить прибыль, осуществляя ценовую дискриминацию. Она имеет место, когда продукт продается по более чем одной цене и эти различия не оправдываются различиями в издержках.

Для проведения ценовой дискриминации необходимы следующие условия:

1) Продавец должен быть в состояние разделить покупателей на группы исходя из учета эластичности спроса на благо. Тем покупателям, спрос которых не эластичен, будет установлена высокая цена, а тем, чей спрос более эластичен – более низкая;

2) Блага не могут перепродаваться покупателями одного трынка покупателям другого рынка, поскольку свободное передвижение благ приведет к возникновению единой цены;

3) Покупатели должны быть отождествлены.

Виды ценовой дискриминации:

1) Ценовая дискриминация первой степени (совершенная дискриминация) наблюдается в случае, когда на каждую единицу блага устанавливается цена, равная его цене спроса. Поэтому цены продаж блага для всех покупателей различны;

2) Ценовая дискриминация второй степени имеет место, когда цены блага одинаковы для всех покупателей, однако различаются в зависимости от объема покупок;

3) Ценовая дискриминация третьей степени предполагает, что разным лицам благо продается по разным ценам.

57.Монопольная власть и ее измерение.

Монопольная власть – возможность монополиста устанавливать цену на свой товар, изменяя его объем, который он готов продать. Степень монопольной власти зависит от наличия близких заменителей товара и доли в общих продажах на рынке. В качестве измерителя монопольной власти считается величина, на которую цена, максимизирующая прибыль, превышает предельные издержки - коэффициент Лернера.

где МС - предельные издержки;

Е – эластичность спроса.

Численное значение L находится в интервале (0;1). Для совершенно конкурентной фирмы коэффициент Лернера равен 1. Чем он больше, тем больше монопольная власть.

58. Экономические и социальные последствия монополии

Процессы монополизации внесли существенные изменения в социальную и хозяйственную жизнь общества. Они обусловили изменение хозяйственного механизма, усилив в нем сознательные регулирующие силы. Ускоренное возникновение крупных хозяйственных объектов, координация деятельности в масштабе отрасли и межотраслевом пространстве расширяют сферу планомерного развития экономики. Количество негативных факторов существования монополий значительно больше и первый из них - практика образования монопольных цен. Монопольные цены отклоняются от рыночных, создают дополнительные прибыли монополистам и одновременно облагают потребителя своеобразной “данью” в свою пользу.

Еще одним негативным фактором наличия монополий является торможение ими развития научно-технического прогресса. Ослабляя конкуренцию, монополия создает экономические предпосылки для ограничения введения в производство новшеств. Монополизация также приводит к деформации хозяйственных отношений и процессов. Создается структура, которая отвечает цели монополии - оптимизации монопольных прибылей. В этом случае возникает также неправильное распределение доходов (в пользу монополиста), в результате чего осуществляется неправильное размещение ресурсов. Таким образом, монополия обуславливает застой и загнивание хозяйственного механизма, тормозит конкуренцию, является угрозой для нормального рынка. Проанализировав позитивные и негативные факторы и последствия монополий, можно прийти к выводу, что монополия наносит большой вред народному хозяйству